微信小程序单选题（每题2分）（总分20.00）
1.持有公司（A ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。（2.00分）
B. 30%
C. 20%
D. 15%
2.（A ）是证据证券。（2.00分）
A. 收据
B. 股票
C. 凭证证券
D. 债权
3.把股票分为普通股和优先股的根据是（D ）。（2.00分）
A. 是否记载姓名
B. 是否允许上市
C. 票面是否标明金额
D. 享有的权利不同
4.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ A）。（2.00分）
A. 10%
B. 5%
C. 15%
D. 20%
5.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 (A ) 为对象。（2.00分）
A. 政府债券
B. 农产品
C. 企业债券
D. 外汇
6.职工股要在股份公司股票上市（B ）后方可上市流通。（2.00分）
A. 1年
B. 3年
C. 6个月
D. 3个月
7.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（C ）。（2.00分）
A. 可调换优先股和非调换优先股
B. 参与优先股和非参与优先股
C. 累计优先股和非累计优先股
D. 可赎回优先股和不可赎回优先股
8.下列证券中属于无价证券的是（C ）。（2.00分）
A. 资本证券
B. 货币证券
C. 凭证证券
D. 商品证券
9.股份公司发行的股票具有（ B）的特征。（2.00分）
A. 股东结构不可改变性
B. 无偿还期限
C. 提前偿还
D. 非盈利性
10.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（A ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。（2.00分）
A. 已发行股份的10%
B. 总股份的5%
C. 已发行股份的5%
D. 总股份的10%
多选题（每题2分）（总分20.00）
1.证券投资的功能主要表现为（BCD ）。（2.00分）
A. 集中投资
B. 资金聚集
C. 资金配置
D. 资金均衡分布
2.有价证券包括（ABC ）。（2.00分）
A. 资本证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 证据证券
3.证券流通市场分为（ BD ）。（2.00分）
A. 第三交易市场
B. 场外交易市场
C. 证券交易所
D. 场内交易市场
4.发起人和初始股东可以（ABCD ）等作价入股。（2.00分）
A. 现金
B. 专有技术
C. 土地使用权
D. 工业产权
5.无价证券包括（AD ）。（2.00分）
A. 证据证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 凭证证券
6.目前国际流行的国债招标办法有（BCD ）等。（2.00分）
A. 利率招标
B. 收益率招标
C. 划款期招标
D. 价格招标
7.根据投资标的的划分基金可分为（ ACD）。（2.00分）
A. 股票基金
B. 黄金基金
C. 货币基金
D. 国债基金
8.按发行主体不同，债券主要分为（BCD ）。（2.00分）
A. 贴现债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 政府债券
9.按债券形态分类，我国国债可分为（ABD ）等形式。（2.00分）
A. 凭证式债券
B. 实物券
C. 可转换债券
D. 记账式债券
10.按付息方式分类，债券可分为 ( ABD)。（2.00分）
A. 累进计息债券
B. 零息债券
C. 贴现债券
D. 附息债券
名词解释（每题4分）（总分20.00）
1.看跌期权（4.00分）
答：
答：看跌期权又称卖权选择权、卖方期权、卖权、延卖期权或敲出。看跌期权是指期权的购买者拥有在期权合约有效期内按执行价格卖出一定数量标的物的权利,但不负担必须卖出的义务。
2.普通股（4.00分）
答：
答：普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。
3.资本证券（4.00分）
答：
答：资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证。
4.优先股（4.00分）
答：
答：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
5.有价证券（4.00分）
答：
答：有价证券是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减。
判断题（每题1分）（总分10.00）
1.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。（对 ）（1.00分）
错误
正确
2.普通股股息一般上不封顶，下不保底。（对 ）（1.00分）
错误
正确
3.公司制交易所是不以盈利为目的的事业法人。（ 错）（1.00分）
错误
正确
4.优先股股东只具有有限表决权。（对 ）（1.00分）
错误
正确
5.因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。（错 ）（1.00分）
错误
正确
6.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（ 错）（1.00分）
错误
正确
7.只要经济增长，证券市场就一定火爆。（错 ）（1.00分）
错误
正确
8.股份公司注册资本就是实收资本。（错 ）（1.00分）
错误
正确
9.发行资本不得大于注册资本。（1.00分）对
错误
正确
10.股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（错 ）（1.00分）
错误
正确
简答题（每题10分）（总分30.00）
1.试述开放式基金与封闭式基金的区别。（10.00分）
答：
答：根据基金是否可以赎回，证券投资基金分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指基金规模在基金的发起人设立基金时就已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数不是固定的，而是可以根据市场供求情况发行新份额，或被投资者赎回的投资基金。
两者的区别主要体现在： （1）从基金规模看，封闭式基金的规模相对而言是固定的，在封闭期限内未经法定程序许可，不能再增加发行。而开放式基金的规模是处于变化之中的，没有规模限制，一般在基金设立一段时期后（多为3个月），投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模将随之增加或减少。
（2）从基金的期限看，封闭式基金一般有明确的存续期限（我国规定为不得少于5年）。当然，在符合一定条件的情况下，封闭式基金也可以申请延长存续期。而开放式基金一般没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。
（3）从基金单位的交易方式看，封闭式基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者买卖基金单位是通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易的方式进行的。而开放式基金的交易方式在首次发行结束后一段时间（多为3个月）后，投资者通过向基金管理人或中介机构提出申购或赎回申请的方式进行买卖。
（4）从基金单位的买卖价格形成方式看，封闭式基金的买卖价格并不必然反映基金的净资产值，受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象。而开放式基金的交易价格主要取决于基金每单位净资产值的大小，不直接受市场供求的影响。
（5）从基金投资运作的角度看，封闭式基金由于在封闭期间内不能赎回，基金规模不变，这样基金管理公司就可以制定一些长期的投资策略与规划。而开放式基金为应付投资者随时赎回基金单位变现的要求，就必须保持基金资产的流动性，要有一部分以现金资产的形式保存而不能全部用来投资或全部进行长线投资。
2.普通股与优先股的基本特点（10.00分）
答：
答：普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。普通股特点：(1)经营参与权；(2)优先认股权；(3)剩余财产分配权。优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。优先股特点：(1)股息优先并且固定； (2)优先清偿； (3)有限表决权； (4)优先股可由公司赎回。
3.证券投资的功能是什么？（10.00分）
答：
答：（1） 资金积聚功能。可以汇积来自国家、企业、家庭、个人以及外资等资本。
（2）资金配置功能。证券投资的吸引力在于能够获得比银行利息更高的投资回报，在同样安全条件下，投资者更愿意购买回报高、变现快的证券品。投资者的这种偏好，往往会引导社会资金流向符合社会利益的方向。（3）资金均衡分布功能。它是指既定资金配置符合不同时间长短的需求。为银行存款的利率高于资本市场的利率时，资本就会流向货币市场；相反，当银行存款利率低于资本市场的利润率时，资本就自动流向资本市场。通过这种自发调节以实现市场资金均衡分布的功能。
