南京广播电视大学图书馆
试卷代号：2027 座位号口~1
中央广播电视大学2009-2010学年度第一学期“开放专科”期末考试
金融市场试题
2010年1月
1-完美市场一
2.套利交易
3.票据
1.公司债券只是公司证券的一部分•《 ）
2.安全性是指金融工具转变为现金而不ifl受损失的能力.（ ）
3.一般而言，买卖封闭型基金的费用要低于开放式基金.（ ）
饵分|停卷人
三、単项选择题（毎小题L分，共10分。毎小题有一项正确答案，请
将正确答案的序号填写在括号内）
L按（ ）可将金融市场划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金穗市
A.交易范围
D.交易对象
2-金融市场的宏观經济功能不包括（）.
A.分配功能
H、多项迭拝题（每小题2分，共20分。每小II有两个及两个以上的
正确答案，清将所有正确答案的序号填写在括号内）
1.下列属亍资本市场交易工具的是（ ）.
A.货币头寸 B.票据
C.政府債券 D.股票
E.公司债券
2.在経济体系运作中,市场的基本类秋有< >.
A.要素市场 B.服务市场
G产品市场 D.金融市场
E.钱币市场
3.金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联结在-•起，这些因素主要是（ ）.
A.信贷 a金融结构
C.完美而有效的市场 D.不完美与不对称的市场
仁投机与套利
4.侦券因筹资主体的不冋而有许多的种.它们都包含（ ）基本要素.
A.债券面值 B, （ft券价格
Q债券利率 D.债券侨还期限
E.儂券信用等级
5.同传统的定期存款相比，大额M转让定期存爪具有以下特点（ ）•
A.存箪不记名 B.存単金額大且固定
C存单既可团定利率也可浮动利率 D.存单可提前支取
E.存单不可以提恤支取
6.影响债券转让价格的主要因素有（ ）.
A.法定利率 B.经济发展惰况
C,物价水平 D.中央锻行的公开市场操作
E.汇率
7.从风险与收益的关系来君.股票投资风险可以区分为（ ）・
A.企业风险 B-货币市场风险
C.市场风险 D.非市场风险
E.道徳风险
8.根据《中华人配共和国外汇管理条例〉.外汇是指（ ）.
A.外国货币 B.外币支付凭证
C.外币有价死券 D.特别提款权
E-其他外汇资产
9.在保险理赃中•赂偿金额的确定0则是（ ）.
A.以市场价位为限 B.以保险金额为限
C.以保险价值为限 D.若三者不一致时，以燉小者为限
E.若三者不一致时.以燉大者为限
10.在我国金融市场中,属于自律性的监管机构包括（ ）.
A.中国人民粮行 a中国让券业协会
c.中国保监会 D.中国证监会
E.上海和深圳旺券交易所
得分|评卷人 五、简答每小题8分，共16分）
»•电响股票价格变动的公司自身因素主要冇哪些？
2.何调掉期交易？它有那些枳极作用？
得分评卷入 六、案例分析8（15分）
请将下列金融交易进行分类，判断它们是西网于①货币或资本市场，②初级或次级巾场, ③公开或帜价市场.注意下列交易话合于上述市场分类中1种以上的类别•答案要选出每一 种交易送合的所有的诂当的市场类这些金駐交易包括：
〈1〉你在附近银行购买了 10000元的国炸券.今天交割，
<2）« A畋普通股票价格上涨.为此你电话指示经纪人买入5000股该种股票，
《3）你統得了 一范收入，和当地一家基金公司联系.买入18000元证券投资基金.
试卷代号：2027
中央广播电视大学2009-2910学年度第一学期“开放专科”期末考试
金融市场试题答案及评分标准
（供参考）
2010年1月
一、 名词解释（每小題5分，共15分）
1.完美市场，是指在这个市场上进行交必的成本接近或等于零，所有的市•场参与看都是 价格的接受者.在这个市场上，任何力缺都不对金的交易及其价格进行干预和控制，任
.
由交易双方通过自由竞争决定交易的所有条件・（5分）
2.套利交易：又称利息套汇方式,是指利用不同国家和地区短期利率的差异•将资金由利 率较低的国家或地区转移到利率较高的国家或地区进行投放，从中获取利息差额收益・（4 分）套利与套汇一样，是外汇市场上16要的交易活动・（1分〉
3.票据：是指岀票人自己承诺或委托付款人.在指定日期或见票时，无条件支付一定金額 并诃流通转让的有价证券.《3分）票据是国际通用的信用和结算工具.冇汇票、本票和支票之 分・（2分）
二、 判断正误并说明原因（每小题6分，共24分）
1.答：正确.（2分）
公司证券除了公司債券.还包括股票・（6分）
2.答：错误.（2分）
这个定义是指流动性.安全性又称风险性，是指投资于金MXH的本金和收益能够安全 收1“1而不iB受损失的可能性.<6分）
3.答：错误.（2分）
一般而言，买卖封闭型基金的閱用要高于买卖开放型基金的物用。投资者在买卖封闭型 摹金时，要在价格之外支付一定的交易税和手续费。《6分）
144
三、 单项选择题（毎小题1分，共10分，每小题有一项答案正确，请将正确答案的序号填写在括 号内）
1.D 2. B 3. A 4.C 5.B
6. D 7.C 8. B 9. D 10. A
四、 多项选择题（每小題2分，共20分。每小题有两个及两个以上的答案正确，清将所有正确 答案的序号填写在括号内）
1-CDE 2. ACD 3. ACDE 4. ACD 5. ABCE
6. BCDE 7. CD 8. ABCDE 9. ABCD 10. BE
五、 简答题（毎小题8分，共16分）
1-（1）公司利润因素.
（2） 股息、红利因素。
（3） 股票的分割因素。
（4） 股票是否为初次上市因素。
（5） 重大人事变动因素。
（6） 投资者因素.
2.（1）掉期交劾是指在外汇市场上，同时买进或卖出金额相等但到期日不同的同种货币的 一种外汇交易方式。
（2）掉期交易的作用主要浅现在：一是可以改变外汇的币种，避开汇率变动的危险。二是 有利于进岀口商进行套期保値。三是有利于银行消除与客户进行单独远期交易所承受的汇率 风险。
六、 案例分析題（15分）
答案要点：〈1）货币市场-初级市场。公开市场。（5分）
（2） 资本市场。次级市场.公开市场。（5分）
（3） 资本市场。初级市场.议价市场。（5分）
（本题的评判教师必须为金融学专业教师。原则上少答一条扣2分）
点点赞赏，手留余香
给TA打赏
评论0