单选题（总分20.00）
1.股东权益比率是反映（ B）的指标。（2.00分）
B. 获利能力
C. 偿债能力
D. 资产运用能力
2.对于仅有上影线的光脚阳线，（ B）情况多方实力最强。（2.00分）
A. 阳线实体较长，上影线也较长
B. 阳线实体较长，上影线较短
C. 阳线实体较短，上影线较长
D. 阳线实体较短，上影线也较短
3.目前，世界上广泛采用的道•琼斯股指是以（ B）为基点100点的指数。（2.00分）
A. 1882年10月1日30种工业股均价
B. 1894年10月1日30种工业股均价
C. 1882年10月1日15种公用事业股均价
D. 1882年10月1日20种运输股均价
4.某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，在投资者（ D）。（2.00分）
A. 最大亏损为两份期权费之差
B. 最大盈利为两份期权费之差
C. 最大盈利为两份期权费之和
D. 最大亏损为两份期权费之和
5.用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（D ）。（2.00分）
A. 速动比率
B. 应收账款周转率
C. 流动比率
D. 利息支付倍数
6.移动平均线呈空头排列时的情况是（B ）（2.00分）
A. 短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列
B. 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列
C. 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列
D. 长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列
7.头肩底向上突破颈线，（ A）突破的可能性大。（2.00分）
A. 成交量较大
B. 成交量比较温和
C. 成交量较小
D. 与成交量无关
8.对于带有上下影线的阴线，（ A）空方实力最强。（2.00分）
A. 上影线较长，下影线较短，阴线实体较长
B. 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
C. 上影线较长，下影线较短，阴线实体较短
D. 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
9.股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（A ）。（2.00分）
A. 35%
B. 15%
C. 25%
D. 50%
10.反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（D ）。（2.00分）
A. 市盈率
B. 每收益股
C. 净资产收益率
D. 每股净资产
多选题（总分30.00）
1.反映上市公司资本结构的指标主要有（ACD ）等。（3.00分）
A. 固定资产值率
B. 现金比率
C. 资本化比率
D. 资产负债率
2.一般性，公司的现金流量主要发生在其（BCD ）。（3.00分）
A. 生产活动领域
B. 筹资活动领域
C. 投资活动领域
D. 经营活动领域
3.应用旗形时应该注意（ ABD）。 （3.00分）
A. 旗形持续的时间不应太长
B. 旗形出现前期，一般应该有一个旗杆
C. 旗形持续的时间要长越好
D. 旗形在形成之前和被突破之后，成交量一般较大
4.（ AC）k线收盘价小于等于开盘价（3.00分）
A. 带有上下影线的阴线
B. 一字型
C. 光头光脚的阴线
D. 十字型
5.下列有关股东权益的说法正确的是：（BCD ）（3.00分）
A. 股东权益比率低，公司的债务风险低
B. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利
C. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利
D. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小
6.短期偿债指标主要有（ABCD ）等。（3.00分）
A. 流动比率
B. 速动比率
C. 应收帐款周转率
D. 现金比率
7.证券投资的功能主要表现为（BCD ）（3.00分）
A. 集中投资
B. 资金聚集
C. 资金配置
D. 资金均衡分布
8.反映企业经营能力的指标有（AC ）等。（3.00分）
A. 现金周转率
B. 股东权益比率
C. 营业周期
D. 利息支付倍数
9.技术分析的前提是（ABCD ）。（3.00分）
A. 证券的价格完全由市场的供给与需求决定
B. 证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性
C. 证券价格走势有其一定的趋势
D. 证券价格的走势能够在有关图表中得到反映
10.广义上的购并应包括（ BCD）等方式。（3.00分）
A. 收购与联营
B. 出售
C. 购回与接管
D. 扩张
判断题（总分20.00）
1.出现十字星的K线往往暗示着行情要反转。（对 ）（2.00分）
错误
正确
2.理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。（对 ）（2.00分）
错误
正确
3.H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。（错 ）（2.00分）
错误
正确
4.十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。（错 ）（2.00分）
错误
正确
5.对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。（ 错）（2.00分）
错误
正确
6.激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。（ 对）（2.00分）
错误
正确
7.从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。（ 对）（2.00分）
错误
正确
8.证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。（对 ）（2.00分）
错误
正确
9.支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以相互转化的（对 ）（2.00分）
错误
正确
10.远期外汇交易合约的流动性比较强。（错 ）（2.00分）
错误
正确
简答题（总分30.00）
1.请解释b系数的含义。（10.00分）
答：
答： 贝塔系数是统计学概念，它反映的是某一投资对象相对于大盘的表现情况。其绝对值越大，显示其收益变化幅度相对于大盘的变化幅度越大；绝对值越小，显示其变化幅度相对于大盘越小。如果是负值，则显示其变化的方向与大盘的变化方向相反：大盘涨的时候它跌，大盘跌的时候它涨。这一指标可以作为考察基金经理降低投资波动性风险的能力。 贝塔系数利用回归的方法计算。贝塔系数为1即证券的价格与市场一同变动。贝塔系数高于1即证券价格比总体市场更波动。贝塔系数低于1（大于0）即证券价格的波动性比市场为低。
2.上市公司会计信息批露包括那些内容？（10.00分）
答：
答：上市公司会计信息披露包括的内容有：数量性信息、非数量性信息、期后事项信息、公司关联业务的信息、其他有关信息。
3.上市公司财务状况分析的缺陷。（10.00分）
答：
答：1、财务报告的信息不完备性2、财务报表中非货币信息的缺陷3、财务报告分期性的缺陷4、历史成本数据的局限性
