微信小程序单选题（总分20.00）
1.对于带有上下影线的阴线，（A ）空方实力最强。（2.00分）
B. 上影线较长，下影线较短，阴线实体较短
C. 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
D. 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
2.持有公司（A ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。（2.00分）
A. 10%
B. 20%
C. 15%
D. 30%
3.按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（C ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。（2.00分）
A. 6个工作日
B. 4个工作日
C. 3个工作日
D. 5个工作日
4.股东权益比率是反映（ C）的指标。（2.00分）
A. 经营能力
B. 资产运用能力
C. 获利能力
D. 偿债能力
5.（B ）属于非系统风险。（2.00分）
A. 汇率风险
B. 企业道德风险
C. 利率风险
D. 信用交易风险
6.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（B ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。（2.00分）
A. 已发行股份的5%
B. 已发行股份的10%
C. 总股份的10%
D. 总股份的5%
7.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（B ）。（2.00分）
A. 可调换优先股和非调换优先股
B. 累计优先股和非累计优先股
C. 可赎回优先股和不可赎回优先股
D. 参与优先股和非参与优先股
8.股份公司发行的股票具有（A ）的特征。（2.00分）
A. 无偿还期限
B. 提前偿还
C. 股东结构不可改变性
D. 非盈利性
9.系统性风险也称（B ）风险。（2.00分）
A. 固定风险
B. 分散风险
C. 偶然风险
D. 残余风险
10.一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（D ）其公司每股净资产（2.00分）
A. 无固定关系
B. 等于
C. 低于
D. 高于
名词解释（总分20.00）
1.优先股（4.00分）
答：
答：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
2.资本证券（4.00分）
答：
答：资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证。
3.有价证券（4.00分）
答：
答：是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.
4.看跌期权（4.00分）
答：
答：看跌期权又称卖权选择权、卖方期权、卖权、延卖期权或敲出。看跌期权是指期权的购买者拥有在期权合约有效期内按执行价格卖出一定数量标的物的权利,但不负担必须卖出的义务。
5.看跌期权（4.00分）
答：
答：看跌期权又称卖权选择权、卖方期权、卖权、延卖期权或敲出。看跌期权是指期权的购买者拥有在期权合约有效期内按执行价格卖出一定数量标的物的权利,但不负担必须卖出的义务。
判断题（总分10.00）
1.移动均线具有惯性和助长的特点。（对 ）（1.00分）
错误
正确
2.H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。（错 ）（1.00分）
错误
正确
3.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（错 ）（1.00分）
错误
正确
4.远期外汇交易合约的流动性比较强。（ 错）（1.00分）
错误
正确
5.证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。（ 对）（1.00分）
错误
正确
6.只要经济增长，证券市场就一定火爆。（错 ）（1.00分）
错误
正确
7.当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。（对 ）（1.00分）
错误
正确
8.理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。（ 对）（1.00分）
错误
正确
9.优先股股东只具有有限表决权。（对 ）（1.00分）
错误
正确
10.股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（ 错）（1.00分）
错误
正确
计算题（总分20.00）
1.下表列示了某证券M的未来收益率状况的估计。请计算M的期望收益率、方差和标准差。 收益率 16% 10% 8% 概率 1/3 1/2 1/6（10.00分）
答：
答：（1）期望收益率：16%×1/3＋10%×1/2＋8%×1/6＝11.66% （2）方差：（16%＋10%＋8%）÷3＝11.33% 16%－11.33%＝21.8%
10%－11.33%＝1.77% 8%－11.33%＝11.09% 21.8%＋1.77%＋11.09%＝34.66% 34.66%÷3＝11.55% （方差）（3）标准差：＝0.0385
2.某人买入一份看涨期权，协定价22元，期权费3元，该品种市价19元。他认为市场处于牛市，看跌期权被执行的可能性较小，于是又卖出一份看跌期权，协定价16元，期权费2元，两份合约到期日相同，请辅助图表将投资者可能出现的盈利亏损情况加以分析。（10.00分）
答：
答：看涨期权执行结果：亏损600 看跌期权执行结果：盈利500 ＋500－600＝亏100元
简答题（总分30.00）
1.简述企业现金流量分析。（10.00分）
答：
答：现金流量分析是根据现金流量表提供的有关数据来进行的。这里所指的现金是指库存现金、银行存款、现金等价物和其他一些变现速度快的有价证券。所谓现金流量是指在某一时期内公司现金流出和现金流入的数量及其净差。公司的现金流量主要发生在经营活动领域、投资活动领域和筹资活动领域，这三大领域的现金流量净差反映了该公司的现金状况，它是分析公司经营状况是否良好，偿债能力是否充分的一个重要指标。
2.期货合约的主要内容包括哪些？（10.00分）
答：
答：（1）标准货的数量和数量单位（2）标准货的商品质量等级（3）交收地点的标准化（4）交割期的标准化（5）保证金的标准化应当指的是，期货合约在期货市场运作中起着举足轻重的作用。如果期货约的开发设计随心所欲，对期货商品的选择不严格，很容易造成该种期货约的交易失败。因此，必须根据商品的具体情况，合理制定期货合约。
3.上市公司会计信息批露包括那些内容？（10.00分）
答：
答：会计信息又称会计系统信息反馈，是指通过会计凭证，把生产经营活动的各种信息，系统、全面、准确、及时地汇集起来，再通过账务，进行加工处理，揭示出反映经济活动真实情况的各种信息。 上市公司会计信息披露，是指上市公司从维护投资者权益和资本市场运行秩序出发，按照法定要求将自身财务经营等会计信息情况向证券监督管理部门报告，并且向社会公众投资者公告。 具体内容包括：发行前的会计信息披露、上市后的持续会计信息公开。如营业收入、营业成本、营业毛利的上年与本年对比数等。
