第一章 单元测试
1、单选题：
（ ）就是为了获得可能的不确定的未来值而作出的牺牲确定的现在值的行为。
选项：
A:投机
B:储蓄
C:赌博
D:投资
答案: 【投资
】
2、单选题：
（ ）是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担风险相称的收益。证券投资所形成的资金运动是建立在金融资产的基础上的，投资于证券的资金通过金融工具的发行转移到企业部门，被称为间接投资。
选项：
A:固定收益投资
B:直接投资
C:证券投资
D:实物投资
答案: 【直接投资
】
3、单选题：
（ ）是将资金投入到社会再生产过程中，是对现实的物质资产的投资，它的投入会形成社会资本存量和生产能力的直接增加，并可直接增加社会物质财富，提供社会所需的服务，被称为直接投资。
选项：
A:实物投资
B:间接投资
C:证券投资
D:固定收益投资
答案: 【实物投资
】
4、多选题：
广义的有价证券包括（ ）
选项：
A:商品证券
B:实物资产
C:资本证券
D:货币证券
答案: 【商品证券
;资本证券
;货币证券
】
5、多选题：
投资与投机的主要区分在于（ ）
选项：
A:以承担风险大小来资金来源来划分
B:以持有有价证券时间长短来划分
C:以是否重视证券实际价值来划分
D:以投出资金者的行为动机来划分
答案: 【以承担风险大小来资金来源来划分
;以持有有价证券时间长短来划分
;以是否重视证券实际价值来划分
;以投出资金者的行为动机来划分
】
第二章 单元测试
1、单选题：
个人投资者投资的主要目的不包括（ ）
选项：
A:实现投资多元化与参与公司决策
B:资本增值与通货膨胀抵补
C:本金安全性和稳定当期收入
D:为政府资本市场开放提供政策支持
答案: 【为政府资本市场开放提供政策支持
】
2、多选题：
个人投资者投资的投资特征包括（ ）
选项：
A:投资活动不创造新金融资产
B:投资活动具有很大盲目性
C:投资活动必须借助中介机构
D:主要追求利润
答案: 【投资活动不创造新金融资产
;投资活动具有很大盲目性
;投资活动必须借助中介机构
;主要追求利润
】
3、多选题：
我国政府机构参与证券市场的目的（ ）
选项：
A:国有资产保值、增值
B:公开市场业务操作
C:调剂资金余缺
D:获取短期投资收益
答案: 【国有资产保值、增值
;公开市场业务操作
;调剂资金余缺
】
4、单选题：
（ ）是一种有价证券，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
选项：
A:股票
B:可转换公司债券
C:股份公司发行的债券
D:认股权证
答案: 【股票
】
5、多选题：
普通股股东按其所持有的股份比例享有的基本权利包括（ ）
选项：
A:优先认股权
B:剩余资产分配权
C:利润分配权
D:公司决策参与权
答案: 【优先认股权
;剩余资产分配权
;利润分配权
;公司决策参与权
】
第三章 单元测试
1、单选题：
（ ）是指新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场。（ ）
选项：
A:场外市场
B:证券流通市场
C:场内市场
D:证券发行市场
答案: 【证券发行市场
】
2、多选题：
证券发行市场的特征包括（ ）
选项：
A:发行价格灵活
B:无统一时间
C:不需要监管
D:无固定场所
答案: 【发行价格灵活
;无统一时间
;无固定场所
】
3、多选题：
证券发行市场结构包括（ ）
选项：
A:投资者
B:证券中介机构
C:筹资者
D:中国证监会
答案: 【投资者
;证券中介机构
;筹资者
】
4、多选题：
证券发行按发行对象分可分为（ ）
选项：
A:私募发行
B:公募发行
C:间接发行
D:直接发行
答案: 【私募发行
;公募发行
】
5、多选题：
按《证券法》规定下列情形属于公开发行的有（ ）。
选项：
A:向不特定的对象发行证券的
B:向公司前五大控股股东增发证券
C:向公司第一大控股股东增发证券
D:向特定对象发行累计超过200人的
答案: 【向不特定的对象发行证券的
;向公司前五大控股股东增发证券
;向特定对象发行累计超过200人的
】
第四章 单元测试
1、单选题：
( )是证券登记机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持有的证券种类、名称、数量以及相应权益变动情况的账册。（ ）
选项：
A:证券账户
B:信用账户
C:存款账户
D:资金账户
答案: 【证券账户
】
2、单选题：
（ ）是经纪商为投资者设立的账户，用于记载和反映证券交易的货币收付、结存余额和变动情况。（ ）
选项：
A:信用账户
B:存款账户
C:证券账户
D:资金账户
答案: 【资金账户
】
3、多选题：
证券账户分为（ ）
选项：
A:融资账户
B:融券账户
C:保证金账户
D:现金账户
答案: 【保证金账户
;现金账户
】
4、多选题：
委托方式有（ ）
选项：
A:自助终端委托和互联网委托
B:递单委托
C:电话委托
D:传真委托
答案: 【自助终端委托和互联网委托
;递单委托
;电话委托
;传真委托
】
5、多选题：
委托指令包括（ ）
选项：
A:停止损失委托指令
B:随机委托指令
C:市价委托指令
D:限价委托指令
答案: 【停止损失委托指令
;市价委托指令
;限价委托指令
】
第五章 单元测试
1、多选题：
影响债券收益的因素有（ ）。
选项：
A:债券利率
B:债券价格
C:市场利率
D:债券还本期限
答案: 【债券利率
;债券价格
;市场利率
;债券还本期限
】
2、单选题：
（ ）是指买入债券后持有一段时间，在债券到期前将其出售而得到的收益率，它反映了投资者在持有债券期间所获得的收益率。（ ）
选项：
A:本期收益率
B:持有期收益率
C:直接收益率
D:当前收益率
答案: 【持有期收益率
】
3、单选题：
某债券面值为2 000元，5年期，票面利率为10%，现以1900元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为（ ）。
选项：
A:10%
B:11.2%
C:10.53%
D:15%
答案: 【10.53%
】
4、单选题：
某债券面值为1 000元，还有5年到期，票面利率为5%，当前的市场价格为 1 019.82元，投资者购买该债券的预期到期收益率为（ ）。
选项：
A:4.10%
B:4.55%
C:6.12%
D:5%
答案: 【4.55%
】
5、多选题：
下列对零息债券表述正确的有（ ）
选项：
A:存续期内不支付利息
B:没有再投资收益
C:通常以复利计算到期收益率
D:债券以低于面值的价格发行
答案: 【存续期内不支付利息
;没有再投资收益
;通常以复利计算到期收益率
;债券以低于面值的价格发行
】
第六章 单元测试
1、多选题：
政府债券的主要优点有（ ）。
选项：
A:没有信用风险
B:本金安全
C:高风险
D:质量高
答案: 【没有信用风险
;本金安全
;质量高
】
2、多选题：
分析一国政府的债务负担是否过重，主要看看的指标有（ ）。
选项：
A:国债依存度
B:国债负担率
C:人均债务负担
D:偿债率
答案: 【国债依存度
;国债负担率
;人均债务负担
;偿债率
】
3、多选题：
体现公司还本能力的指标有（ ）.
选项：
A:债务与资本净值的比率
B:长期债务对固定资产比率
C:净资产增长率
D:销售利润增长率
答案: 【债务与资本净值的比率
;长期债务对固定资产比率
】
4、多选题：
决定债券价格的因素有（ ）。
选项：
A:预期的现金流量
B:债券的期限
C:发行主体
D:必要的到期收益率
答案: 【预期的现金流量
;债券的期限
;必要的到期收益率
】
5、多选题：
在到期收益率变动的条件下，债券价格变动的特征有（ ）。
选项：
A:债券收益率曲线凸性越大，债券价格上升和下降间的差距越大。
B:在收益率等幅度变动的条件下，债券价格上升幅度要超过价格下跌额幅度
C:在收益率变动幅度很小的情况下，债券价格变动的幅度是对称的
D:在收益率变动幅度较大的情况下，债券价格变动的幅度是非对称的
答案: 【在收益率等幅度变动的条件下，债券价格上升幅度要超过价格下跌额幅度
;在收益率变动幅度很小的情况下，债券价格变动的幅度是对称的
;在收益率变动幅度较大的情况下，债券价格变动的幅度是非对称的
】
第七章 单元测试
1、多选题：
证券市场价格的主要影响因素包括（ ）。
选项：
A:公司因素、
B:区域因素
C:宏观因素
D:产业因素
答案: 【公司因素、
;区域因素
;宏观因素
;产业因素
】
2、多选题：
宏观经济因素是指宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响，主要包括（ ）。
选项：
A:宏观经济的周期性波动
B:政局稳定或社会稳定
C:政府的经济政策
D:投资者的文化素质
答案: 【宏观经济的周期性波动
;政府的经济政策
】
3、多选题：
产业的生命周期包括（ ）
选项：
A:衰退期
B:稳定期
C:成长期
D:初创期
答案: 【衰退期
;稳定期
;成长期
;初创期
】
4、多选题：
宏观经济分析的意义包括（ ）。
选项：
A:掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向。
B:把握证券市场的总体变动趋势。
C:了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因。
D:判断整个证券市场的投资价值。
答案: 【掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向。
;把握证券市场的总体变动趋势。
;了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因。
;判断整个证券市场的投资价值。
】
5、多选题：
宏观经济分析对数据资料的质量要求是（ ）
选项：
A:时间性
B:准确性
C:可比性与适用性
D:系统性
答案: 【时间性
;准确性
;可比性与适用性
;系统性
】
第八章 单元测试
1、多选题：
证券市场行为包括（ ）。
选项：
A:发生价格变化所伴随的成交量
B:价格的高低和价格的变化
C:宏观经济基本面变化
D:完成价格变化所经过的时间
答案: 【发生价格变化所伴随的成交量
;价格的高低和价格的变化
;完成价格变化所经过的时间
】
2、单选题：
技术分析的目的在于探索证券市场的（ ）。
选项：
A:股票的实际投资价值
B:上市公司的内在价值
C:股票的账面价值
D:价格变动趋势
答案: 【价格变动趋势
】
3、多选题：
技术分析的假设条件包括（ ）。
选项：
A:股票价格由内在价值确定
B:证券价格沿趋势运动
C:历史会重复
D:市场行为涵盖一切信息
答案: 【证券价格沿趋势运动
;历史会重复
;市场行为涵盖一切信息
】
4、多选题：
技术分析要素包括（ ）
选项：
A:公司盈利能力
B:价格变动的时间跨度
C:证券价格
D:成交量
答案: 【价格变动的时间跨度
;证券价格
;成交量
】
5、多选题：
技术分析的要素相互之间的关系具体为（ ）。
选项：
A:价和量是市场行为最基本表现
B:时间、空间与价格趋势的一般关系
C:时间和空间是市场潜在能量的表现
D:成交量和价格趋势的一般关系
答案: 【价和量是市场行为最基本表现
;时间、空间与价格趋势的一般关系
;时间和空间是市场潜在能量的表现
;成交量和价格趋势的一般关系
】
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