2021知到答案 证券投资学（武汉科技大学） 最新智慧树满分章节测试答案

第三章 单元测试

1、单选题：
证券监管原则不包括：
选项：
A:公允原则
B:公平原则
C:公正原则
D:公开原则
答案: 【公允原则】

2、单选题：

（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

选项：
A:行政手段
B:法律手段
C:市场手段
D:经济手段
答案: 【法律手段】

3、单选题：
在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。

选项：
A:注册制
B:登记制
C:审批制
D:核准制
答案: 【核准制】

4、单选题：
场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。

选项：
A:有严格的交易时间
B:采取经纪制
C:交易程序复杂
D:对投资者限制少
答案: 【对投资者限制少】

5、单选题：
我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
选项：
A:监管
B:规范

C:自律
D:法制

答案: 【规范
】

6、单选题：

各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（  ）

选项：
A:自律模式
B:行业协会监管模式
C:政府监管模式
D:法定机构监管模式
答案: 【法定机构监管模式】

7、单选题：

（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏

选项：
A:真实性
B:时效性
C:全面性
D:针对性

答案: 【全面性】

8、单选题：
以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。

选项：
A:集中
B:中间
C:行业协会
D:自律
答案: 【集中】

9、单选题：
对证券交易所设立的管理模式不包括（）

选项：
A:特许制
B:承认制
C:注册制
D:登记制

答案: 【承认制】

10、单选题：
对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。

选项：
A:证券投资者
B:其他证券服务机构
C:证券从业人员
D:证券经营机构
答案: 【其他证券服务机构】

第四章 单元测试

1、单选题：
我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。

选项：
A:5%

B:15%
C:20%
D:10%
答案: 【10%】

2、单选题：
我国上海、深圳证券交易所均实行______。
选项：
A:会员制
B:公司制

C:登记制
D:注册制

答案: 【会员制】

3、单选题：

证券交易所内证券交易的竞价原则是（    ）。

选项：
A:市价优先
B:价格优先，时间优先
C:数量优先
D:时间优先，客户优先
答案: 【价格优先，时间优先 】

4、单选题：
以下不属于证券交易所的职责的是（）

选项：
A:制定交易价格
B:提供交易场所和设施
C:公布行情

D:制定交易规则
答案: 【制定交易价格】

5、单选题：
（  ）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。

选项：
A:公开

B:合法
C:公平
D:公正
答案: 【公平】

6、单选题：
个人投资者不允许参与，只允许机构法人开户交易的债券交易种类是（）

选项：
A:债券期货交易
B:可转换债券交易
C:债券回购交易
D:债券现货交易
答案: 【债券回购交易  】

7、单选题：
（  ）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。

选项：
A:金融期权
B:金融期货
C:可转换债券
D:认股权证
答案: 【金融期权】

8、单选题：
关于证券投资者，以下说法错误的是（   ）

选项：
A:非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。

B:个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特征

C:个人投资者是指以个人的合法财产在证券市场进行证券投资活动的自然人

D:证券经营机构均可以从事证券自营业务
答案: 【非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。

】

9、单选题：

关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）

选项：
A:沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。
B:连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时

C:集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交

D:沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单

答案: 【连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时

】

10、单选题：

证券交易双方于成交后的下一个营业日进行证券的交割和价款的交收是指哪种交割方式（）

选项：
A:卖方选择交割
B:例行递延交割
C:第二日交割
D:次日交割
答案: 【次日交割】

第五章 单元测试

1、单选题：
下列关于股票流动性的叙述，错误的是（  ）。

选项：
A:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

B:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
C:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

D:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

答案: 【价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

】

2、单选题：
一般情况下，优先股票的股息率是（  ）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

选项：
A:固定
B:随公司盈利变化而变化
C:浮动
D:不确定
答案: 【固定】

3、单选题：
股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余财产清偿先后顺序是（  ）。
选项：
A:债权人、普通股东、优先股东
B:优先股东、普通股东、债权人

C:普通股东、优先股东、债权人
D:债权人、优先股东、普通股东

答案: 【债权人、优先股东、普通股东

】

4、单选题：
（  ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
选项：
A:社会公众股
B:外资股
C:法人股
D:国家股
答案: 【法人股】

5、单选题：
股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是(  )。
选项：
A:董事会
B:总经理

C:股东大会
D:监事会
答案: 【股东大会】

6、单选题：
以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_____。

选项：
A:主承销商按不超过包销数额120%的股份发售
B:又称为超额配售
C:平衡市场供求
D:稳定市价
答案: 【主承销商按不超过包销数额120%的股份发售】

7、单选题：
由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。
选项：
A:发起设立
B:注册设立
C:登记设立
D:募集设立
答案: 【发起设立】

8、单选题：
股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。

选项：
A:有偿无偿搭配发行
B:无偿增资发行
C:有偿无偿并行发行
D:有偿增资发行
答案: 【有偿增资发行】

9、单选题：
最普通、最基本的股息形式是（　　）。

选项：
A:负债股息
B:现金股息
C:财产股息
D:股票股息
答案: 【现金股息】

10、单选题：
享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
选项：
A:第四市场
B:证券市场
C:第三市场
D:第二板市场

答案: 【第二板市场
】

第六章 单元测试

1、单选题：
债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(  )。

选项：
A:

社会性

B:

流通性

C:

普遍性

D:

安全性

答案: 【

流通性

】

2、单选题：
按债券形态将债券分为（  ）

选项：
A:实物债券，凭证式债券，记账式债券
B:可转换债券，国际债券，垃圾债券
C:公募债券，私募债券
D:政府债券，金融债券，公司（企业）债券

答案: 【实物债券，凭证式债券，记账式债券】

3、单选题：
以下关于发行债券筹资的表述不正确的是______。
选项：
A:比较灵活
B:期限稳定
C:风险较大

D:成本较低
答案: 【风险较大

】

4、单选题：
债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。

选项：
A:贴现计息
B:单利计息
C:累进计息
D:复利计息
答案: 【贴现计息】

5、单选题：
债券和股票的相同点在于（）

选项：
A:风险一样
B:具有相同的权利
C:收益率一样
D:都是筹资手段
答案: 【都是筹资手段】

6、单选题：
发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）

选项：
A:70％
B:40％
C:60％
D:50％
答案: 【40％】

7、单选题：
以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_____。

选项：
A:

公司债券

B:

金融债券

C:

垃圾债券

D:

中央政府债券

答案: 【

中央政府债券

】

8、单选题：
以下关于公司债券的说法，不正确的是_____。

选项：
A:公司债券的收益要受信用风险的影响
B:公司债券的收益率高于政府债券
C:公司债券的收入稳定性高于股票

D:公司债券的流动性好于政府债券
答案: 【公司债券的收益率高于政府债券】

9、单选题：
以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系表述，判断正确的是_____。

选项：
A:市场利率下降，债券的价格将上升
B:市场利率上升，债券的价格也会跟着上升
C:市场利率上升，债券的收益率将下降
D:市场利率下降，对债券的收益率没有影响

答案: 【市场利率下降，债券的价格将上升】

10、单选题：
当预期市场利率将上升时，对债券投资的正确决策是_____。

选项：
A:若已经持有债券，应该继续持有债券
B:若已经持有债券，应该继续买入债券

C:若尚未投资债券，应该买入债券
D:若已经持有债券，应该卖出手中持有债券
答案: 【若已经持有债券，应该卖出手中持有债券】

第七章 单元测试

1、单选题：
证券投资基金的特点有利益共享、（）、专业管理。
选项：
A:融资理财
B:风险投资
C:资金流通

D:分散风险
答案: 【分散风险】

2、单选题：
按基金的组织形式不同，基金可分为（）和公司型基金

选项：
A:企业型基金
B:个人型基金
C:契约型基金
D:法人型基金
答案: 【契约型基金】

3、单选题：
在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（  ）为准

选项：
A:收盘价
B:最高价
C:最低价
D:开盘价

答案: 【收盘价】

4、单选题：
基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是(  )。

选项：
A:开放型基金
B:公司型基金
C:契约型基金
D:封闭型基金
答案: 【开放型基金】

5、单选题：
证券投资基金不包括（）

选项：
A:债券基金
B:封闭式基金
C:创业投资基金
D:开放型基金
答案: 【债券基金】

6、单选题：
契约型证券投资基金反映的是（ ）关系。
选项：
A:股权
B:信托关系
C:债券债务关系
D:所有权关系
答案: 【信托关系】

7、单选题：
契约型基金的运营依据是（ ）

选项：
A:上市说明书
B:募集说明书
C:基金契约
D:公司章程
答案: 【基金契约】

8、单选题：
公司型基金的运营依据是（ ）。
选项：
A:公司章程
B:上市说明书
C:基金契约
D:募集说明书
答案: 【公司章程】

9、单选题：
与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（ ）的影响。
选项：
A:申购和赎回量
B:单位基金份额净值
C:市场供求
D:所持证券的涨跌
答案: 【市场供求】

10、单选题：
下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（ ）。
选项：
A:指数基金
B:债券基金
C:货币市场基金
D:股票基金
答案: 【股票基金】

第八章 单元测试

1、单选题：
行业分析属于一种（   ）。
选项：
A:三者兼有
B:宏观分析
C:中观分析

D:微观分析
答案: 【中观分析
】

2、单选题：
表示企业在一定日期（通常为各会计期末）的财务状况（即资产、负债和业主权益的状况）的财务报表

选项：
A:资产负债表
B:利润分配表
C:利润表
D:现金流量表
答案: 【资产负债表】

3、单选题：
资产负债率是反映上市公司（  ）的指标。
选项：
A:资本结构
B:偿债能力
C:获利能力
D:经营能力
答案: 【资本结构】

4、单选题：
证券投资分析是投资者通过各种专业性分析方法和手段，对影响（）变动的各种信息进行综合分析，进而判断和评价证券价格发生变动的方向及力度的过程
选项：
A:证券价格
B:证券多空双方购买
C:证券价格指数
D:证券交易数量
答案: 【证券价格】

5、单选题：
宏观经济分析的意义不包括（ ）。 
选项：
A:个别证券的价值与走势
B:把握证券市场的总体变动趋势
C:掌握宏观经济政策对证券市场影响力度与方向
D:判断整个证券市场的投资价值
答案: 【个别证券的价值与走势】

6、单选题：

以下措施不属于紧缩的货币政策的有（ ）。

选项：
A:提高利率
B:降低利率
C:减少货币供应量
D:加强信贷控制
答案: 【提高利率】

7、单选题：
下列哪些行为会推动股票价格的下降（ ）。

选项：
A:控制信贷规模
B:降低再贴现率
C:降低法定存款准备金率
D:央行大量购买国债
答案: 【央行大量购买国债】

8、单选题：
某公司的财务报表显示，公司资产总额为1000万，负债总额为600万，则该公司的股东权益比率是_____。

选项：
A:100%
B:无法计算
C:60%
D:40%

答案: 【40%
】

9、单选题：
如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的_____。

选项：
A:经营效率高
B:负债能力强
C:融资能力强

D:获利能力强
答案: 【经营效率高】

10、单选题：
对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是_____。
选项：
A:避免在经济繁荣阶段投资
B:避免在经济稳定阶段投资
C:避免在经济衰退阶段投资
D:避免在经济复苏阶段投资
答案: 【避免在经济衰退阶段投资】

11、单选题：
投资者在产业生命周期的哪一阶段面临的风险最高？    
选项：
A:扩张期
B:创业期
C:稳定期
D:衰退期

答案: 【创业期】

第九章 单元测试

1、单选题：
针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为（  ）
选项：
A:定量分析
B:宏观经济分析
C:

技术分析

D:

基本分析

答案: 【

技术分析

】

2、单选题：
技术分析理论认为市场过去的行为 （    ）。
选项：
A:可以作为预测未来的参考

B:完全确定未来的走势
C:对预测未来的走势无帮助
D:是指历史市场价格轨迹
答案: 【可以作为预测未来的参考

】

3、单选题：
证券投资技术分析假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（   ）。

选项：
A:价格沿趋势移动
B:市场行为涵盖一切信息
C:投资者都是理性的
D:历史会重演
答案: 【历史会重演】

4、单选题：
波浪理论中认为一个完整的循环应该包括（   ）。

选项：
A:7个浪

B:8个浪
C:10个浪
D:9个浪
答案: 【8个浪】

5、单选题：
黄金交叉代表了（    ）。

选项：
A:买点
B:卖点
C:没有操作价值

D:平台整理
答案: 【买点】

6、单选题：
Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（   ）

选项：
A:开盘价
B:最高价
C:收盘价
D:最低价
答案: 【收盘价】

7、单选题：
就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (   )

选项：
A:大十字星
B:光头光脚大阴线
C:光头光脚大阳线
D:带有较长上影线的阳线
答案: 【光头光脚大阳线】

8、单选题：
k线理论起源于： （   ）

选项：
A:美国

B:英国
C:印度
D:日本
答案: 【日本】

9、单选题：
技术分析是依据过去和现在的统计资料数据，运用（）等手段对证券价格的发展趋势进行研究和分析

选项：
A:图示、形态、指标
B:政治、经济、法律
C:图形、图标、指标

D:市场、经营、管理
答案: 【图形、图标、指标

】

10、单选题：
十字星是利用K线分析的基本图形之一，它表明当日（）

选项：
A:开盘价等于收盘价
B:最高、最低、开盘和收盘相等
C:最高价等于最低价
D:开盘价等于最高价
答案: 【开盘价等于收盘价】