试卷代号：1058
国家开放大学2020年秋季学期期末统 一考试
商法 试题
2021年1月
注意事项
一、将你的学号、姓名及分校(工作站)名称填写在答题纸的规定栏内。考试 结束后，把试卷和答题纸放在桌上。试卷和答题纸均不得带出考场。监考人收完考卷和答题纸后才可离开考场。
二、仔细读懂题目的说明，并按题目要求答题。答案一定要写在答题纸的指定位置上，写在试卷上的答案无效。
三、用蓝、黑圆珠笔或钢笔(含签字笔)答题，使用铅笔答题无效。
一、单项选择题(每题只有一个正确答案，多选或错选均不得分，每小题1分，共10分)
1. 以下关于商事账簿的选项错误的是( )。
A. 商事账簿关乎投资者、商主体、第三人、诉讼和国家等诸多利益，商主体必须妥善保管商事账簿
B. 商事账簿、会计凭证和财务会计报告都是会计资料，本质上是一样的
C. 真实性原则是商事账簿编制的重要规则之一
D. 历史上商事账簿设置的立法模式主要包括自由主义、强制主义及分别主义
2. 商事登记是关于商主体的登记，但会产生社会信赖的效果。下列属于商事登记效力的是( )。
A. 法人资格的创设效力
B. 非法人组织的营业资格否认效力
C. 确保真实效力
D. 禁反言效力
3. 下列不属于公司特征的是( )。
A. 法人性
B. 团体性
C. 营利性
D. 投资者的无限责任
4. 下列选项不属于公司设立行为的法律后果的是( )。
A. 公司设立完成
B. 公司设立不能
C. 公司设立瑕疵
D. 公司设立中止
5. 下列关于证券概念的表述错误的是( )。
A. 证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史时期、不同的实践需求、不同的立法理念等，表现出极大的差异
B. “证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础
C. 证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证
D. 证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在
6. 信息披露的种类主要包括( )。
A. 发行信息披露和持续信息披露
B. 常规信息披露和临时信息披露
C. 单方信息披露和多方信息披露
D. 自愿信息披露和法定信息披露
7. 证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设立实行( )
A. 自由制
B. 特许制
C. 核准制
D. 准则制
8. 证券民事责任主要包括的类型有( )。
A. 内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任
B. 违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任
C. 内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、短线交易的民事责任
D. 违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事责任、内幕交易 民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民事责任、自我交易的民事责任
9. 受益人是指人身保险合同中由被保险人或者投保人指定的享有保险金请求权的人。关于人身保险合同受益人的表述正确的是( )。
A. 受益人是人身保险合同和财产保险合同特有的关系人
B. 投保人可以随时变更受益人
C. 受益人基于投保人或被保险人的意思而取得法律地位，毋须取得保险人的同意即享有合同约定的利益，无需承担相应的义务
D. 被保险人或者投保人可以变更受益人并书面通知保险人，未进行通知并不影响受益人变更的效力
10. 商事支付根据支付方式和手段不同可以分为传统支付与电子支付。其中电子支付的特征主要包括( )。
A. 降低商家和银行成本、为商家和客户提供个性化服务、解决了电子交易中的信用问题、保障商家和买家的信息安全
B. 安全性、功能等同性、技术中立性
C. 要式性、无因性、文义性、独立性
D. 信息传输数字化，支付系统开放性，支付工具种类多，便捷、高效、经济
二、多项选择题(每题有两个或两个以上正确答案，多选或少选、错选均不得分，每小题2分，共 20分)
11. 我国没有制定商法典，在立法上没有关于商行为的一般规范，但从学说和域外法来看，各种商行为应当遵守的一般规范包括( )。
A. 交易习惯规则
B. 特别义务规则
C. 报酬和法定利息请求权规则
D. 商事组织的特殊规则
12. 下列选项属于我国《公司法》规定的，有限责任公司和股份有限责任公司的股东(大)会职权的是( )。
A. 对公司增加或者减少注册资本作出决议
B. 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
C. 修改公司章程
D. 公司章程规定的其他职权
13. 公司分立是指一个公司分成两个或两个以上公司的行为，其法律效果主要包括
A. 在派生分立中，原公司派生出新的公司，产生了新的公司人格，原公司自身消灭
B. 在新设分立中，原公司消灭，丧失了法人人格，同时产生了两个或两个以上新的公司人格
C. 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任，但公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外
D. 原公司股东可以按照分立协议的有关规定，以其持有的股份或者出资换取存续公司或新设公司的股份
14. 以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则?(
A. 依法经营义务
B. 审慎经营义务
C. 禁止混合操作
D. 勤勉信义义务
15. 证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的(）
A. 募集
B. 认购
C. 制作
D. 交付
16. 证券交易程序是投资者在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。在证券交易所集中交易的程序，主要分为( )等步骤。
A. 开户、委托
B. 申报、竞价成交
C. 验收付款
D. 清算交收
17. 下列选项属于上市公司收购后果的是( )。
A. 损害赔偿责任
B. 终止上市交易
C. 强制受让股份
D. 变更组织形式
18. 破产是基于债务人不能支付到期债务的客观经济状态所适用的、概括性地解决债务人和众多债权人之间债权债务关系的法律程序。其特征主要包括( )。
A. 必须基于特定历史时期特定国家的特定背景
B. 破产程序以债务人发生不能支付到期债务为前提
C. 法院介身其中并发挥重要的指挥与监督作用
D. 破产程序具有优先适用效力
19. 下列财产不应认定为债务人财产的是( )。
A. 债务人基于仓储、保管、承揽、代销、借用、寄存、租赁等合同或者其他法律关系占有、使用的他人财产
B. 债务人在所有权保留买卖中尚未取得所有权的财产
C. 所有权专属于国家且不得转让的财产
D. 其他依照法律、行政法规不属于债务人的财产
20. 第三方支付通过一组合同来调整所涉及各方当事人之间的法律关系，主要包括
A. 收付款双方之间的商品买卖或服务合同关系
B. 付款方与第三方支付机构之间的委托付款的委托代理关系以及资金保管关系
C. 收款方与第三方支付机构之间的委托收款的委托代理关系
D. 第三方支付机构与银行之间的委托关系
三、名词解释(每小题5分，共20分)
21. 合伙企业
22. 证券承销
23. 破产债权
24. 票据权利
四、简答题(每小题8分，共16分)
25. 简述商法与民法的区别。
26. 简述重整程序的特征。
五、论述题(16分)
27. 试述投保人的义务。
六、案例分析题(18分)
28. 甲、乙、丙各出资50万元，拟设立“洋洋食品有限责任公司”。甲手头只有45万元的 现金，就让朋友丁为其垫付5万元，并许诺一旦公司成立，就将该5万元从公司中抽回偿还给 丁。而乙与其妻正在闹离婚，为避免可能的纠纷，遂与其弟小乙商定，由小乙出面与甲、丙设立 公司，但出资与相应的投资权益均归乙。公司于2019年5月成立，在公司登记机关登记的股 东为甲、丙、小乙，甲为董事长兼法定代表人，丙为总经理。公司成立后，甲以公司名义，与丁签 订一份买卖合同，约定公司向丁购买5万元的食材。合同订立后第2天，甲就指示公司财务转 账付款，而实际上丁从未经营过食材，也未打算履行该合同。2019年7月，小乙买房缺钱，遂 在征得其他股东同意后将其名下的公司股权以52万元的价格，出卖给戊，并在公司登记机关
办理了变更登记等手续。
请结合案例，回答以下问题：
(1)本案中公司与丁的食材买卖合同是否有效?为什么?甲应当承担什么责任?
(2)乙和小乙的约定是否有效?谁具有公司的股东资格?
(3)小乙和戊的股权转让合同是否有效?其法律后果是什么?
试 卷 代 号 ：1058
国家开放大学2020年秋季学期期末统 一 考试
商 法 试题答案及评分标准
(供参考)
2021年1月
一、单项选择题(每题只有一个正确答案，多选或错选均不得分，每小题1分，共10分)
1.B 2.A 3.D 4.D 5.D
6.A 7.B 8.B 9.C 10.D
二、多项选择题(每题有两个或两个以上正确答案，多选或少选、错选均不得分，每小题2分，共20分)
11.ABC 12.ABCD 13.BCD 14.ABC 15.ACD
16.ABD 17.ABCD 18.BCD 19.ABCD 20.ABCD
三、名词解释(每小题5分，共20分)
21. 合伙企业
合伙企业是自然人、法人和其他自主依照《合伙企业法》在中国境内设立的普通合伙企业 和有限合伙企业。其中，有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
22. 证券承销
证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。
23.破产债权
破产债权是指债权人于破产申请受理时享有的、在破产程序中依法申报经确认，并依破产程序受偿的债权。
24. 票据权利
票据权利是指持票人请求票据债务人支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。
四、简答题(每小题8分，共16分)
25.简述商法与民法的区别。
(1)法律理念不同。(1分)民法构建在民事主体法律地位平等的基础上，商法则是构建在商主体具有特殊资格和地位的基础上，商主体往往要承担特殊义务和责任。(1分)
(2)法律创设不同。民法主要是国家制定法，商法保留了大量商人自治规范，并发展出各国普遍遵守的国际商事习惯和国际条约。(1分)
(3)法律技术不同。(1分)商法采用了不同于民法规范的特别法律技术，有助于简化交易手续、提升交易效率，稳定交易关系。(1分)
(4)法律效果不同。(1分)民事主体违反义务的，应当依照民法承担违约或者侵权责任。商主体违反义务的，往往要承担加重责任。(1分)
(5)法律适用不同。针对商事关系，如果商法作出特别规定，应当按照商法规范予以特别调整；如果商法未作出特别规定，应当按照民法规范予以一般调整。(1分)
26.简述重整程序的特征。
(1)适用条件特殊。(1分)重整程序适用于已具破产原因或有破产原因之虞者。(1分)
(2)参与主体广泛。(1分)重整程序的目标更在于实现债务人的重整与复兴，因此重整申 请提出者不仅限于债权人或债务人，债务人的出资人、管理者亦可为之；另一方面，重整计划草案的制定、通过及其实施，亦需要多方主体的参与。(1分)
(3)重整手段多样。(1分)包括债权调整、股权变化、营业的整体转让与出租、合并与分离、追加投资等多种形式。(1分)
(4)法律效力优先。(1分)重整开始后，债务人已开始的和解程序或清算程序等任何民事 执行或者司法程序，应当停止；债权人、债务人及其股东决定企业重整命运的意思自治受到一定的限制；对于别除权人亦有约束力。(1分)
五、论述题(16分)
27.试述投保人的义务。 答题要点：
(1)按期足额交纳保险费的义务(1分)
保险合同是有偿合同，投保人应按照合同约定按期足额的交纳保险费。保险费是获取保 险金的对价，按约定交纳是投保人的主要义务。财产保险合同的保费通常是一次性交清，而人身保险合同通常则是分期交纳。(2分)
(2)维护保险标的安全的义务(1分)
保险合同生效后，投保人及被保险人应遵循相关规定，正常使用保险标的，维护保险标的的 安全。保险人可以就安全维护问题提出建议或采取安全预防措施。投保人、被保险人未按照约定履行其对保险标的的安全应尽责任的，保险人有权要求增加保险费或者解除合同。(2分)
(3)危险增加的通知义务(1分)
在合同有效期内，保险标的的危险程度显著增加的，被保险人应当按照合同约定及时通知 保险人，保险人可以按照合同约定增加保险费或者解除合同。被保险人未履行前款规定的通 知义务的，因保险标的的危险程度显著增加而发生的保险事故，保险人不承担赔偿保险金的责任。(2分)
(4)复保险的通知义务(1分)
鉴于保险的目的不在于获利，被保险人禁止获得超过实际损失的保险金，因此投保人需要将重复保险的情况通知各保险人，以免各保险人支付的保险金总额超过实际损失。(1分)
(5)出险通知义务(1分)
投保人、被保险人或者受益人知道保险事故发生后，应当及时通知保险人。发生保险事故 后，若因为故意或者重大过失未及时通知，致使保险事故的性质、原因、损失程度等难以确定 的，则保险人对无法确定的部分免除保险责任的承担。但是，保险人通过其他途径已经及时知道或者应当及时知道保险事故发生的除外。(1分)
(6)防损减损的义务(1分)
保险事故发生时，被保险人应当尽力采取必要的措施，防止或者减少损失。该义务是合同 法减轻损失规则在保险合同上的体现。这一规定不仅对被保险人有利，也是维护保险人和该危险共同体整体的利益，受到各国保险法的确认。(2分)
六、案例分析题(18分)
28. 答题要点：
(1)该食材买卖合同无效，属于恶意串通行为。(3分)甲通过该食材买卖合同而转移10万元的行为构成抽逃出资行为。(2分)在公司不能偿还债务时，公司债权人可以在5万元的
本息范围内，要求甲承担补充赔偿责任。(1分)
(2)乙和小乙的约定有效。(3分)对公司来说，小乙具有股东资格。(3分)
(3)小乙与戊之间的股权买卖合同有效。(3分)戊可以取得该股权。(2分)就因股权转让所导致的乙投资权益损失，只能要求小乙承担赔偿责任。(1分)
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