奥鹏[四川大学]《投资银行理论与实践》20春在线作业1

 

【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》20春在线作业1

试卷总分:100    得分:100

第1题,当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（       ）。

A、金降落伞；

B、毒丸防御；

C、绿邮勒索；

D、小精灵术。

正确答案:B

 

 

第2题,投资银行的本源业务是（       ）。

A、承销；

B、经纪；

C、自营；

D、并购。

正确答案:A

 

 

第3题,投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（       ）业务。

A、承销；

B、经纪；

C、自营；

D、做市。

正确答案:B

 

 

第4题,投资银行的活动领域主要集中在（       ）。

A、货币市场；

B、资本市场；

C、股票市场；

D、债券市场。

正确答案:B

 

 

第5题,投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（       ）业务。

A、金融工程；

B、基金管理；

C、私募；

D、项目融资。

正确答案:A

 

 

第6题,证券发行的登记制遵循（       ）原则。

A、公开管理；

B、实质管理；

C、市场自由；

D、实质条件。

正确答案:A

 

 

第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。

A、货币市场；

B、资本市场；

C、股票市场；

D、债券市场。

正确答案:B

 

 

第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。

A、代销；

B、承销；

C、余额包销；

D、全额包销。

正确答案:C

 

 

第9题,在（       ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。

A、《格拉斯——斯蒂格尔法案》；

B、《1933年证券法》；

C、《1938年玛隆尼法案》；

D、《1940投资公司法》

正确答案:A

 

 

第10题,投资银行区别于商业银行的业务是（       ）业务。

A、承销;

B、经纪；

C、自营；

D、并购。

正确答案:A

 

 

第11题,根据发行的证券种类划分，证券发行分为（       ）。

A、股票发行；

B、公募；

C、私募；

D、债券发行；

E、基金单位发行。

正确答案:A,D,E

 

 

第12题,影响承销费用的因素包括（       ）。

A、股票市场状况；

B、证券发行规模；

C、发行公司的信用状况

D、发行证券的种类；

E、投资银行信誉。

正确答案:A,B,C,D,E

 

 

第13题,影响公司债券发行成本的因素包括（       ）。

A、金融市场状况;

B、储蓄存款利率；

C、发行公司的信用状况

D、发行证券的种类；

E、投资银行信誉。

正确答案:A,B,C,D

 

 

第14题,债券的信用等级主要反映债券的（       ）。

A、质量;

B、发行计划；

C、还本付息能力；

D、还本付息资金来源；

E、投资风险。

正确答案:A,C,E

 

 

第15题,属于投资级的债券包括（       ）。

A、AA；

B、A；

C、AAA；

D、BB；

E、CCC。

正确答案:A,B,C

 

 

第16题,证券发行管理制度大致分为（       ）。

A、卖空制；

B、信用制；

C、登记制；

D、核准制；

E、买空制。

正确答案:C,D

 

 

第17题,公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。

A、承销方式;

B、承销程序；

C、发行定价；

D、承销费用的收取；

E、投资银行的选择。

正确答案:C,D

 

 

第18题,投资银行的信用经纪业务是指（       ）业务。

A、融资;

B、投资咨询；

C、融券；

D、自营；

E、基金管理。

正确答案:A,C

 

 

第19题,在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。

A、小精灵防卫术；

B、毒丸防御；

C、金降落伞法；

D、股票回购；

E、寻找“白衣骑士” 。

正确答案:A,D,E

 

 

第20题,在管理方面可以使用的反并购手段包括（       ）。

A、小精灵防卫术;

B、毒丸防御；

C、金降落伞法；

D、董事会轮选制；

E、寻找“白衣骑士” 。

正确答案:B,C,D

 

 

第21题,信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。

A、错误

B、正确

正确答案:B

 

 

第22题,风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。

A、错误

B、正确

正确答案:A

 

 

第23题,风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。

A、错误

B、正确

正确答案:A

 

 

第24题,投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。

A、错误

B、正确

正确答案:B

 

 

第25题,投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。

A、错误

B、正确

正确答案:B

 

 

第26题,投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。

A、错误

B、正确

正确答案:A

 

 

第27题,在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。

A、错误

B、正确

正确答案:B

 

 

第28题,风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。

A、错误

B、正确

正确答案:A

 

 

第29题,投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。

A、错误

B、正确

正确答案:A

 

 

第30题,一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。

A、错误

B、正确

正确答案:B

 

 

 

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