一、单项选择题（共 10 道试题，共 40 分。）
1. 我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 已发行股份的10%
B. 总股份的5%
C. 总股份的10%
D. 已发行股份的5%
满分：4 分
2. 对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ ）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A. T
B. T+2
C. T+7
D. T+5
满分：4 分
3. 把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
A. 是否记载姓名
B. 享有的权利不同
C. 是否允许上市
D. 票面是否标明金额
满分：4 分
4. 职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
A. 3年
B. 6个月
C. 3个月
D. 1年
满分：4 分
5. 基金收益分配不得低于基金净收益的( )。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
满分：4 分
6. “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
A. 农产品
B. 外汇
C. 企业债券
D. 政府债券
满分：4 分
7. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。
A. 5000
B. 2000
C. 50000
D. 10000
满分：4 分
8. 对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（ ），即认为是发生了巨额赎回。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4 分
9. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
满分：4 分
10. 股份公司发行的股票具有（
）的特征。
A. 提前偿还
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 股东结构不可改变性
满分：4 分
二、多项选择题（共 5 道试题，共 30 分。）
A. 公司债券
B. 政府债券
C. 金融债券
D. 贴现债券
满分：6 分
2. 无价证券包括（ ）。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 凭证证券
D. 证据证券
满分：6 分
3. 根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
A. 国债基金
B. 股票基金
C. 货币基金
D. 黄金基金
E. 衍生证券基金
满分：6 分
4. 证券投资的功能主要表现为（ ）。
A. 资金聚集
B. 资金配置
C. 资金均衡分布
D. 集中投资
满分：6 分
5. 目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
A. 利率招标
B. 收益率招标
C. 划款期招标
D. 价格招标
满分：6 分
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
1. 以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
2. 用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
3. 发行资本不得大于注册资本。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
4. 有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
5. 公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
6. 证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
7. 公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
8. 场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
9. 按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
10. 欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
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