一、单项选择题（共 5 道试题，共 20 分。）
1. 不构成金融市场的要素的是 D
A.
金融市场主体
B.
金融市场客体
C.
金融市场媒体
D.
金融市场供求
满分：4 分
2. 在我国，证券公司在业务上必须接受以下机构的领导、管理、监督和协调。 B
A. 国务院证券委员会
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D.
财政部和国家发改委
满分：4 分
3. 不构成金融市场的要素的是： D
A.
金融市场主体
B.
金融市场客体
C.
金融市场媒体
D. 金融市场供求
满分：4 分
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4. 按期限划分, 金融市场分为短期金融市场和长期金融市场，其中，长期资本市场就是 B
A.
货币市场
B.
资本市场
C.
发行市场
D.
流通市场
满分：4 分
5. 在保证金信用交易中，客户与经纪人形成了的关系是 D
A. 委托代理关系
B. 债券债务关系
C. 信任关系
D. 买卖关系
满分：4 分
二、多项选择题（共 4 道试题，共 20 分。）
1. 投资基金和其他投资方式相比，具有不可替代的优势，具体讲 ABCD
A.
投资基金使中小投资者参与大规模投资成为可能
B.
投资基金可以组合投资，分散风险
C.
投资基金可以规模经营，降低成本
D.
投资基金由专家经营，专业管理
E.
投资基金更容易实现利润最大化目标
满分：5 分
2. 金融市场按证券交易的方式和次数分为初级市场和次级市场，即 ABCE
A.
发行市场和流通市场
B.
一级市场和二级市场
C.
二级市场和三级市场
D.
三级市场和四级市场
E.
A股市场和B股市场
满分：5 分
3. 金融市场必须遵循以下原则： ABCD
A.
合法的原则
B.
公平的原则
C.
公开的原则
D.
自愿的原则
满分：5 分
4. 金融市场必须遵循以下原则 ABCD
A.
合法的原则
B.
公平的原则
C.
公开的原则
D.
自愿的原则
E.
盈利的原则
满分：5 分
三、判断题（共 20 道试题，共 60 分。）
1. 债券的发行利率就是银行利率。 错
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
2.
金融市场的构成要素有四种：金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体、金融市场价格。对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
3. 股票表示的是一种股权或所有权关系，债券则是表示债权债务关系。 对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
4. 由于各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也不同。 错
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
5. 债券表示所有权关系，股票表示债权债务关系。 错
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
6.
债券的发行利率一般指债券的票面利率，也就是债券票面载明的利率。对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
7. 融市场的构成要素有四种：金融市场主体 金融市场客体 金融市场媒体 金融市场价格。 对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
8.
按交割方式分为现货市场、期货市场和期权市场。对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
9.
由于各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也不同。错
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
10. 由于各国的金融市场管制不同，金融体系结构和金融市场结构不同，股票发行方式也有所不同。 对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
11. 按证券交易的方式和次数分为初级市场和次级市场，即发行市场和流通市场，一级市场和二级市场。 对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
12. 按成交与定价方式分为公开市场、议价市场、店头市场和第四市场。 对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
13. 按交割方式，金融市场可以分为现货市场、期货市场和期权市场。 对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
14. 按期限划分为短期金融市场和长期金融市场，即货币市场和资本市场。 对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
15. 债券的持有人有权参与公司的经营管理和决策。 错
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
16. 债券的持有人无权参与公司的经营管理和决策，只有普通股股东才有此权利。 对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
17.
按交易双方在地理上的距离而划分为地方性的、全国性的、区域性的金融市场和国际金融市场。对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
18. 长期金融市场就是货币市场。 错
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
19.
大额可转让定期存单实质上是定期存款的一种，但二者又有区别。对
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
20. 各国的股票都是一种股权凭证，因此，各国的股票发行方式是相同的。 错
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
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