新疆电大一体化证券投资分析形考2

2021年春季学期证券投资分析第2次平时作业
总分：100 分
名词解释单选题多选题判断题论述题
一、名词解释 （共2题，共10分）
待批阅
1、
普通股
本题分值：5分

您的答案： 普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。

教师评价：
2、
看跌期权
本题分值：5分

您的答案： 看跌期权又称卖权选择权、卖方期权、卖权、延卖期权或敲出。看跌期权是指期权的购买者拥有在期权合约有效期内按执行价格卖出一定数量标的物的权利,但不负担必须卖出的义务。

教师评价：
二、单选题 （共5题，共20分）
得分：20分
1、
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（      ）。
A :
5%
B :
10%
C :
15%
D :
20%
得分：4分
本题分值：4分
回答正确
您的答案： B
2、
我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（     ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A :
已发行股份的10%
B :
总股份的5%
C :
总股份的10%
D :
已发行股份的5%
得分：4分
本题分值：4分
回答正确
您的答案： A
3、
持有公司（       ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A :
10%
B :
20%
C :
15%
D :
30%
得分：4分
本题分值：4分
回答正确
您的答案： A
4、
依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（     ）。
A :
累计优先股和非累计优先股
B :
可调换优先股和非调换优先股
C :
参与优先股和非参与优先股
D :
可赎回优先股和不可赎回优先股
得分：4分
本题分值：4分
回答正确
您的答案： A
5、
把股票分为普通股和优先股的根据是（       ）。
A :
是否记载姓名
B :
享有的权利不同
C :
是否允许上市
D :
票面是否标明金额
得分：4分
本题分值：4分
回答正确
您的答案： B
三、多选题 （共4题，共20分）
得分：20分
1、
根据投资标的的划分基金可分为（       ）。
A :
国债基金
B :
股票基金
C :
货币基金
D :
黄金基金
E :
衍生证券基金
得分：5分
本题分值：5分
回答正确
您的答案： A B C
2、
证券流通市场分为（ 　）。
A :
证券交易所
B :
场外交易市场
C :
第三交易市场
D :
场内交易市场
得分：5分
本题分值：5分
回答正确
您的答案： B D
3、
按付息方式分类，债券可分为 (        )。
A :
附息债券
B :
贴现债券
C :
累进计息债券
D :
零息债券
得分：5分
本题分值：5分
回答正确
您的答案： A C D
4、
按债券形态分类，我国国债可分为（      ）等形式。
A :
实物券
B :
凭证式债券
C :
记账式债券
D :
可转换债券
得分：5分
本题分值：5分
回答正确
您的答案： A B C
四、判断题 （共5题，共20分）
得分：20分
1、
股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
A
:
对
B
:
错
得分：4分
本题分值：4分
回答正确
您的答案： B
2、
因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。
A
:
对
B
:
错
得分：4分
本题分值：4分
回答正确
您的答案： B
3、
优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。
A
:
对
B
:
错
得分：4分
本题分值：4分
回答正确
您的答案： A
4、
发行资本不得大于注册资本。
A
:
对
B
:
错
得分：4分
本题分值：4分
回答正确
您的答案： A
5、
优先股股东只具有有限表决权。
A
:
对
B
:
错
得分：4分
本题分值：4分
回答正确
您的答案： A
五、论述题 （共2题，共30分）
待批阅
1、
普通股与优先股的基本特点是什么？
本题分值：15分

您的答案： 普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。普通股特点：(1)经营参与权；(2)优先认股权；(3)剩余财产分配权。 优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。 优先股特点：(1)股息优先并且固定；(2)优先清偿；(3)有限表决权；(4)优先股可由公司赎回。

教师评价：
2、
证券投资的功能是什么？
本题分值：15分

您的答案： （1） 资金积聚功能。可以汇积来自国家、企业、家庭、个人以及外资等资本。  （2）资金配置功能。证券投资的吸引力在于能够获得比银行利息更高的投资回报，在同样安全条件下，投资者更愿意购买回报高、变现快的证券品。投资者的这种偏好，往往会引导社会资金流向符合社会利益的方向。 （3）资金均衡分布功能。它是指既定资金配置符合不同时间长短的需求。为银行存款的利率高于资本市场的利率时，资本就会流向货币市场；相反，当银行存款利率低于资本市场的利润率时，资本就自动流向资本市场。通过这种自发调节以实现市场资金均衡分布的功能。

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