一、单选题 （共5题，共20分）
得分：20分
1、公开发行公司债券，股份公司净资产应不低于( )万元。
1000
2000
3000
6000
得分：4分本题分值：4分
回答正确
您的答案： C
2、证券公司的公司性质属于( )。
合伙企业
管理机构
金融机构
财政机构
得分：4分本题分值：4分
回答正确
您的答案： C
3、不属于欺诈客户的行为是( )。
违背客户的委托为其买卖证券
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
根据客户需要合法为其购买证券
得分：4分本题分值：4分
回答正确
您的答案： D
4、证券交易所( )为目的。
不以营利
以营利
以稳定
以监督
得分：4分本题分值：4分
回答正确
您的答案： B
5、以下说法错误的是( )。
有限责任公司的股东会，可以召开临时会议，由代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者监事提议召开。
记名股票由股东以背书方式，或者法律规定的其他方式转让。
有限责任公司是指公司的全部资本划分为等额股份，股东以其所持有股份为限，对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担责任的企业法人。
公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
得分：4分本题分值：4分
回答正确
您的答案： C
二、多选题 （共4题，共20分）
得分：20分
1、别除权具有哪些法律特征( )。
以担保权为基础权利。
别除权以实现债权为目的。
别除权，以破产人的特定财产为标的物。
别除权的行使，不参加集体清偿程序。
别除权标的物不计入破产财产。
得分：5分本题分值：5分
回答正确
您的答案： A B C D E
2、公开发行公司债券的前提条件包括( )。
股份公司净资产应不低于3000万元，有限责任公司不低于6000万元。
发行人发行债券，累计不超过公司净资产的40%。
最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
筹集的资金投向符合国家产业政策。
债券的利率不超过国务院限定的利率水平。
得分：5分本题分值：5分
回答正确
您的答案： A B C D E
3、未依照规定申报债权的后果包括( )。
债务人破产清算的，除非债务人有保证人或者其他连带债务人，该未申报债权成为永久履行不能。
债务人重整的，该未申报债权在重整计划执行期间不得行使权利；在重整计划执行完毕后，可以按照重整计划规定的同类债权的清偿条件行使权利。
债务人和解的，该未申报债权在和解协议执行期间不得行使权利，在和解协议执行完毕后，可以按照和解协议规定的清偿条件行使权利。
可以在破产财产最后分配前补充申报；但是，此前已进行的分配，不再对其补充分配。
得分：5分本题分值：5分
回答正确
您的答案： A B C D
4、我国的证券交易所包括( )。
上海证券交易所
深圳证券交易所
有待中国证监会批准设立的证券衍生产品等交易所
股份有限公司
得分：5分本题分值：5分
回答正确
您的答案： A B C
三、判断题 （共10题，共20分）
得分：20分
1、破产案件受理后，债权人向人民法院提起新诉讼的，应予驳回，其起诉不具有债权申报的效力。
:
对
:
错
得分：2分本题分值：2分
回答正确
您的答案： A
2、债务人具备破产原因，是破产宣告的基本依据和必要条件。
:
对
:
错
得分：2分本题分值：2分
回答正确
您的答案： A
3、债权人会议上，对于管理方案，债权人会议表决未通过的，由人民法院裁定；对于破产方案未通过的，应当再次表决，仍然没有通过，由人民法院裁定。
:
对
:
错
得分：2分本题分值：2分
回答正确
您的答案： A
4、董事及公司高管应保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整，并承诺对确认的意见承担相应的法律责任。
:
对
:
错
得分：2分本题分值：2分
回答正确
您的答案： A
5、证券公司是按照《公司法》和《证券法》规定的条件和程序成立的以自营和受托证券业务的有限责任公司和股份有限公司，其公司性质属于金融机构。
:
对
:
错
得分：2分本题分值：2分
回答正确
您的答案： A
6、公开发行证券是发行人在资金市场上的公开融资，也称公募活动。
:
对
:
错
得分：2分本题分值：2分
回答正确
您的答案： A
7、公司应当自作出合并决议起10日内通知债权人，并在30日以内在报纸上公告。
:
对
:
错
得分：2分本题分值：2分
回答正确
您的答案： A
8、负有信息披露义务的机构的直接负责的主管人员，在信息披露过程中失职处以的罚款是对个人违法行为的处罚，不能由机构代为承责。
:
对
:
错
得分：2分本题分值：2分
回答正确
您的答案： A
9、在我国，法律规定，破产案件的申请分为两类，债权人申请和债务人申请。因此，清算义务人不能申请破产程序。
:
对
:
错
得分：2分本题分值：2分
回答正确
您的答案： B
10、公开发行公司债券，股份公司净资产应不低于6000万元，有限责任公司净资产不低于3000万元。
:
对
:
错
得分：2分本题分值：2分
回答正确
您的答案： B
四、问答题 （共1题，共20分）
待批阅
1、请简述上市公司收购的后果有哪些。
本题分值：20分
您的答案：
（1）损害赔偿责任 （2）终止上市交易 （3）强制受让股份 （4）变更组织形式 （5）禁止股份转让 （6）股票依法更换 （7）收购情况公开
教师评价：
五、名词解释 （共2题，共20分）
待批阅
1、公募发行
本题分值：10分
您的答案：
又称公开发行，是指发行人向不特定的社会公众或特定的多数投资者发行证券的发行方式。
教师评价：
2、证券内幕交易
本题分值：10分
您的答案：
证券内幕交易是指知情人员利用所掌握的内部证券信息进行证券交易，或者将所掌握的内部信息提供给他人进行证券交易的行为。
教师评价：
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