2023年秋季学期新疆电大一体化商法第2次平时作业-1

一、单选题 （共8题，共40分）
得分：40分
1、
证券公司违背客户的委托买卖证券办理交易事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任，可处( )罚款。
A :
5万
B :
11万
C :
15万
D :
20万
得分：5分
本题分值：5分
回答正确
您的答案： A
2、
债权申报，自人民法院发布受理破产申请公告之日起，最短不得少于30日，最长不得超过( )个月。
A :
1
B :
3
C :
5
D :
6
得分：5分
本题分值：5分
回答正确
您的答案： B
3、
发行人不符合证券发行条件，以欺骗手段骗取监管部门的发行核准，尚未发行证券的，( )并处以30万元以上60万元以下的罚款。
A :
继续发行证券
B :
改正发行
C :
禁止发行证券
D :
适当发行证券
得分：5分
本题分值：5分
回答正确
您的答案： C
4、
对于管理方案，债权人会议表决未通过的，由( )。
A :
再次表决
B :
管理人决定
C :
人民法院裁定
D :
私下协商
得分：5分
本题分值：5分
回答正确
您的答案： C
5、
关于证券特征的叙述，错误的是( )。
A :
证券代表一定的货币或权利。
B :
证券代表发行人一定的财产。
C :
证券是一种法律文件。
D :
证券没有确定的面值。
得分：5分
本题分值：5分
回答正确
您的答案： D
6、
以下说法错误的是( )。
A :
有限责任公司的股东会，可以召开临时会议，由代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者监事提议召开。
B :
记名股票由股东以背书方式，或者法律规定的其他方式转让。
C :
有限责任公司是指公司的全部资本划分为等额股份，股东以其所持有股份为限，对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担责任的企业法人。
D :
公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
得分：5分
本题分值：5分
7、
不属于欺诈客户的行为是( )。
A :
违背客户的委托为其买卖证券
B :
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C :
挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
D :
根据客户需要合法为其购买证券
得分：5分
本题分值：5分
8、
( )具有风险性较低、价格波动小的特点。
A :
股票
B :
公司债券
C :
投资基金
D :
发票
得分：5分
本题分值：5分
二、多选题 （共4题，共40分）
得分：40分
1、
公开发行公司债券的前提条件包括( )。
A :
股份公司净资产应不低于3000万元，有限责任公司不低于6000万元。
B :
发行人发行债券，累计不超过公司净资产的40%。
C :
最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
D :
筹集的资金投向符合国家产业政策。
E :
债券的利率不超过国务院限定的利率水平。
得分：10分
本题分值：10分
2、
未依照规定申报债权的后果包括( )。
A :
债务人破产清算的，除非债务人有保证人或者其他连带债务人，该未申报债权成为永久履行不能。
B :
债务人重整的，该未申报债权在重整计划执行期间不得行使权利；在重整计划执行完毕后，可以按照重整计划规定的同类债权的清偿条件行使权利。
C :
债务人和解的，该未申报债权在和解协议执行期间不得行使权利，在和解协议执行完毕后，可以按照和解协议规定的清偿条件行使权利。
D :
可以在破产财产最后分配前补充申报；但是，此前已进行的分配，不再对其补充分配。
得分：10分
本题分值：10分
3、
债权人会议的组成包括( )。
A :
债权人成员
B :
债权人会议主席
C :
职工和工会
D :
专业律师
得分：10分
本题分值：10分
4、
我国的证券交易所包括( )。
A :
上海证券交易所
B :
深圳证券交易所
C :
有待中国证监会批准设立的证券衍生产品等交易所
D :
股份有限公司
得分：10分
本题分值：10分
三、判断题 （共4题，共20分）
得分：20分
1、
在我国，法律规定，破产案件的申请分为两类，债权人申请和债务人申请。因此，清算义务人不能申请破产程序。
A
:
对
B
:
错
得分：5分
本题分值：5分
2、
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
A
:
对
B
:
错
得分：5分
本题分值：5分
3、
负有信息披露义务的机构的直接负责的主管人员，在信息披露过程中失职处以的罚款是对个人违法行为的处罚，不能由机构代为承责。
A
:
对
B
:
错
得分：5分
本题分值：5分
4、
债务人具备破产原因，是破产宣告的基本依据和必要条件。
A
:
对
B
:
错
得分：5分
本题分值：5分

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