1、单选题（4分）
下列各项中(B)是证据证券?
A．存款单
B．收据
C．股票
D．债券
答案:.A.B.C.D
2、单选题（4分）
证券投资风险存在的特殊性不含(D )。
A．证券的本质决定了证券价格的不确定性
B．证券投资心态影响证券价格的波动
C．证券投资风险的难以控制性
D．证券投资市场交易数据不充分
答案:.A.B.C.D
3、单选题（4分）
发行可转换债券对投资者有( D)益处。
A．低成本筹集资金
B．扩大股东基础
C．无即时摊薄的效应
D．能够在低风险下获得高收益
答案:.A.B.C.D
4、单选题（4分）
按债券形态分类，我国国债分类形式不含（ D）。
A．实物券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．可转换债券
答案:.A.B.C.D
5、单选题（4分）
依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成(A )。
A．累计优先股和非累计优先股
B．可调换优先股和非调换优先股
C．参与优先股和非参与优先股
D．可赎回优先股和不可赎回优先股
答案:.A.B.C.D
6、单选题（4分）
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( B)。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
答案:.A.B.C.D
7、单选题（4分）
H股上市公司公众持股人数不得少于( D)人。
A．500
B．1000
C．800
D．100
答案:.A.B.C.D
8、单选题（4分）
应收帐款周转天数是反映上市公司(B )的指标。
A．获利能力
B．经营能力
C．偿债能力
D．资本结构
答案:.A.B.C.D
9、多选题（4分）
股指期货交易组合条件包括（ABCD ）。
A．交易对象
B．合约价格
C．合约现金结算
D．保证金交易
答案:.A.B.C.D
10、多选题（4分）
公司上市的意义包括（ABCD ）。
A．形成良好的独立经营机制
B．形成良好的股本扩充机制
C．形成良好的市场评价机制
D．形成良好的公众监督机制
答案:.A.B.C.D
11、多选题（4分）
证券市场监管的方式包括（ABCD ）。
A．行政性监督
B.自律性管理监督
C.公开性监督
D.社会公众监督
答案:.A.B.C.D
12、多选题（4分）
购并实际涉及的概念包括（ ABCD）。
A．合并
B.收购
C.兼并
D.接管
答案:.A.B.C.D
13、多选题（4分）
证券欺诈行为包括（ ABCD）。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.欺诈客户
D.虚假陈述
答案:.A.B.C.D
14、多选题（4分）
下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有（ABCD ）。
A．流动比率
B．速动比率
C．存货周转率
D．股东权益比率
答案:.A.B.C.D
15、多选题（4分）
优先股具有如下基本特点（BC ）。
A. 优先认股权
B．优先清偿
C．股扇、优先
D．优先表决权
答案:.A.B.C.D
16、多选题（4分）
按照购并方式是否公开进行分类，可以分为（ AB）。
A．公开收购
B．非公开收购
C．现金购并
D．股份购并
答案:.A.B.C.D
17、判断题（4分）
可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。(B)
答案:A.正确B.错误
18、判断题（4分）
审核制度一般分为两种，即注册制和核准制。(A )
答案:A.正确B.错误
19、判断题（4分）
预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。(A )
答案:A.正确B.错误
20、判断题（4分）
一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（B ）
答案:A.正确B.错误
21、判断题（4分）
如果公司的资产负债比率很低就不会有偿债风险。（B ）
答案:A.正确B.错误
22、判断题（4分）
市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。（A ）
答案:A.正确B.错误
23、判断题（4分）
信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。（A ）
答案:A.正确B.错误
24、判断题（4分）
财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。（ B）
答案:A.正确B.错误
25、判断题（4分）
内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。 （A ）
答案:A.正确B.错误
