一、单项选择题（共 10 道试题，共 40 分。）
1. 看跌期权的协定价于期权费呈（ ）变化。
A. 反向
B. 无规律性
C. 同向
D. 循环
满分：4 分
2. 如果其他因素保持不变，，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期权的期权费（ ）。
A. 低
B. 相等
C. 高
D. 无法判断
满分：4 分
3. 涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A. 前一交易日的收盘价
B. 前一交易日的最低价
C. 前一交易日的结算价
D. 前一交易日的开盘价
满分：4 分
4. 货币期货的标的物是（ ）。
A. 股票
B. 股票指数
C. 外汇汇率
D. 利率
满分：4 分
5. 反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（ ）。
A. 净资产收益率
B. 每股净资产
C. 每股收益
D. 市盈率
满分：4 分
6. 我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）。
A. 利率期货
B. 国债期货
C. 股指期货
D. 外汇期货
满分：4 分
7. 某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，在投资者（ ）。
A. 最大亏损为两份期权费之和
B. 最大盈利为两份期权费之和
C. 最大亏损为两份期权费之差
D. 最大盈利为两份期权费之差
满分：4 分
8. H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（ ）。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
满分：4 分
9. 股东权益比率是反映（ ）的指标。
A. 经营能力
B. 获利能力
C. 偿债能力
D. 资产运用能力
满分：4 分
10.某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（ ）。
A. 15%
B. 25%
C. 10%
D. 20%
满分：4 分
二、多项选择题（共 5 道试题，共 30 分。）
1. 金融期货包括（ ）。
A. 货币期货
B. 利率期货
C. 股指期货
D. 外汇期货
满分：6 分
2. 发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
A. 低成本筹集资金
B. 扩大股东基础
C. 无即时摊薄的效应
D. 能在低风险下获得高收益
E. 合理避税
满分：6 分
3. 下例（ ）是A股上市的条件。
A. 公司股本总额不少于人民币5000万元
B. 公司成立时间必须在一年以上
C. 发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
D. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
满分：6 分
4. 存托凭证的优点表现为（ ）。
A. 市场容量大、筹资能力强
B. 上市手续简单
C. 合理避税
D. 避开直接发行股票、债券的法律要求
E. 盈利能力强
满分：6 分
5. 投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（ ）等方面进行综合分析。
A. 资本结构
B. 偿债能力
C. 经营能力
D. 获利能力
E. 现金流量
满分：6 分
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
1.看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
2. 当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
3. 远期外汇交易合约的流动性比较强。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
4. 从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
5. 一般来说，两地上市与第二上市基本相同。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
6. 股份公司上市后因违犯有关规定，被终止上市的，将不能再申请上市。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
7. 一般来说，固定资产净值越大越好，资本固定比率越小越好。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
8. 存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
9. 期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
10. 期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
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