2023年秋四川电大资本经营（省） 第一次形考_0001

一、多项选择题（共 10 道试题，共 50 分。） 得分：50
1.
资本运营的目标 （ACD）
A. 效率最优化
B. 利润最大化
C. 股东权益最大化
D. 企业价值最大化
满分：5 分
2. 证券评级公司主要起着揭示证券风险大小作用，具体体现在以下几方面（ABCD）
A. 证券承销商可以依据证券信用级别来定发行价格、发行方式、承销费用以及采取的促销手段等;
B. 自营商可以根据各种证券的信用等级来评判其风险的大小，调整资产组合，进行有效的风险管理;
C. 证券经纪人在从事信用交易时对不同信用等级的证券给出不同的证券代用率;
D. 投资者根据证券信用等级状况来决定买卖多少数量的证券。
满分：5 分
3.
资本市场的中介机构主要包括（ABCD）
A. 投资银行
B. 会计师事务所
C. 律师事务所
D. 投资顾同咨询公司与证券评级机构
满分：5 分
4.
政府筹资的目的（BCD）
A. 改善企业内部的财务结构
B. 进行公共产品投资
C. 维持社会稳定
D. 其他用途
满分：5 分
5.
在我国，投资顾问咨询公司的业务范围主要包括以下几个方面（ABCD）
A.
接受政府、证券管理机构、有关业务部门和境外机构的委托，提供宏观经济和证券市场方面的研究分析报告和对策咨询建议.
B. 接受境内外投资者的委托，提供投资分析、市场法规等方面的业务咨询服务.
C. 接受公司委托，策划公司的证券发行与上市方案;.
D. 接受证券经营机构的委托，策划有关的重组事务方案，担任财务顾问;.E编辑出版资本市场方面的资料、刊物和书籍等。
满分：5 分
6. 投资特点（BCD）
A.
实现资本增值
B.
投资活动不创造金融资产与金融工具，他们既不发行也不提供新证券，只是证券的净需求者
C.
投资活动具有较大的盲目性
D.
投资活动都是借助于证券中介机构进行
满分：5 分
7.
资本运营按资本的运动状态划分可分为（AB）
A.
存量资本运营
B. 增量资本运营。
C. 实业资本运营
D. 产权资本运营
满分：5 分
8. 资本的特征（ABCDE）
A. 资本的增值性。
B. 资本的竞争性。
C. 资本的运动性。
D. 资本的独立性和主体性。
E. 资本的开放性。
满分：5 分
9. 证券评级公司主要起着揭示证券风险大小作用，具体体现在以下几方面（ABCD）
A. 证券承销商可以依据证券信用级别来定发行价格、发行方式、承销费用以及采取的促销手段等;
B. 自营商可以根据各种证券的信用等级来评判其风险的大小，调整资产组合，进行有效的风险管理;
C. 证券经纪人在从事信用交易时对不同信用等级的证券给出不同的证券代用率;
D. 投资者根据证券信用等级状况来决定买卖多少数量的证券。
满分：5 分
10.
资本市场监管的效率目标（ABC）
A. 如果没有监管，市场就没法保证每一一个市场主体(参与者)都拥有完全的、真实的信息，从而没法实现市场的有效。因为有些信息并不会被自动披露，而那些披露的信息也不都是真实的，因此，有必要存在有关信息披露方面的监管。
B. 有些市场主体要比其他市场主体更有力量通过自己的行动来影响价格。
C. 进入和退出市场并不是无成本的。
D. 向公司提供法律意见和其他服务。
满分：5 分
二、判断题（共 10 道试题，共 50 分。） 得分：50
1.
投资顾问咨询公司是为市场投资者提供咨询服务、接受投资委托、代理投资者管理资产的中介机构，是证券投资的职业的管理者。 （A）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
2.
投资活动不创造金融资产与金融工具，他们既不发行也不提供新证券，只是证券的净需求者。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
3.
一级市场是已经发行的金融产品的交易市场。 （A）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
4.
资本本身具有价值，必须能的带来剩余价值，只有在实现物质生产过程中能够产生剩余价值的价值才是资本。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
5.
商业银行是以经营存、贷款为主要业务，以盈利为目的的金融机构。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
6.
保险公司是一种重要的金融中介机构，当某种特色事件发生，它以一定的金额对投保人进行赔偿，它是风险的承担者。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
7.
投资银行是指主营业务为投资银行业务的金融机构，但读者很容易发现这其实是个无意义的循环定义，但是它至少给了我们这种启示，即如果我们定义了投资银行业务，也就定义了投资银行。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
8.
证券投资基金是一种信托方式，它是由众多不同的投资者出资汇集而成，然后由专门性投资机构进行投资管理，专业投资机构再把集中起来的资金投资于各种产业和金融证券领域。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
9.
资本运营的本质是通过资本交易或使用，不断变化形态，以交换管理为中心，求得资本增值的最大化。 （A）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
10.
养老基金是种用于支付退 休收益的基基金，建立养老基金计划的实体称为计划主办人，它是为其雇员服务的私营机构，如当地机构代表其雇员，工会代表其会员，个人代表自己实行养老金管理。养老基金的资金来源是公众为退休后的生活所准备的储蓄金，通常由资方和劳方共同缴纳，也有单独由资方缴纳的。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分

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