2023年秋四川电大资本经营（省）第二次形考_0001

一、多项选择题（共 10 道试题，共 50 分。） 得分：50
1.
根据持有人的身份不同，我们可将股票分为（ABCD）
A. 国家股
B. 法人股
C. 个人股
D. 外资股
满分：5 分
2.
根据是否进入交易市场，分为（AB）
A. 流通股
B. 不流通股
C. 个人股
D. 外资股
满分：5 分
3. 债券投资的优点（ABC）
A. 本金安全性高。
B. 收入比较稳定。
C. 许多债券都具有较好的流动性。
D. 购买力风险比较大。
满分：5 分
4.
优先股的特点（ABCD）
A. 股息率固定
B. 派息优先
C. 剩余资产分配优先
D. 无表决权
满分：5 分
5. 公司债券的特征（AB）
A. 风险性
B. 收益率较高
C. 本金安全性高
D. 收入比较稳定
满分：5 分
6.
国债的主要功能（BCD）
A. 融资
B. 弥补财政赤字
C. 筹集建设资金
D. 宏观调控功能
满分：5 分
7.
根据发行和上市地区的不同，我们可将股票分为（ABCD）
A. A股
B. B股
C. H股
D. N股和S股
满分：5 分
8. 按利率是否变动（CD）
A. 风险性
B. 收益率较高
C. 固定利率债券
D. 浮动利率债券
满分：5 分
9.
私募的特征（ABCD）
A. 因为股票私募的对象是特定的数量有限的投资者，投资者按照发行者的情况比较了解，所以股票私募时不需要办理发行注册手续。
B. 因为股票私募有确定的投资人，所以一般不会出现发行失败的情况。
C. 股票私募一般采取直接销售的方式，并且私募的股票不允许转让。但是国家规定私募一段时间后可以自由转让，但有一定限制
D. 由于私募转让有一定限制，股票发行条件由发行人与投资者直接商定。
满分：5 分
10.
普通股票的特点（ABCD）
A. 享有公司决策的参与权
B. 收益的不固定性
C. 收益的次后性
D. 优先认股权
满分：5 分
二、判断题（共 10 道试题，共 50 分。） 得分：50
1.
平价发行，发行人以股票的面额作为发行价格。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
2.
公开发行是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售股票。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
3.
折价发行，发行人按高于股票的面额发行股票。 （A）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
4.
私募是指面向少数特定的投资人发行股票的方式。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
5.
做市商市场。在做市商市场进行双向报价，投资者可以在做市商所报出的价位上向做市商买进或卖出。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
6.
股票交易市场，又称股票流通市场，是指由交易已发行的股票形成的各种市场的总和。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
7.
溢价发行，发行人以股票的面额作为发行价格。 （A）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
8.
集合竞价市场，股票交易时由交易中心将不同时点收到的订单积累起来，到一定的时刻再进行集中竞价交易。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
9.
连续竞价市场，股票交易可以在交易日的各个时点连续不断地进行交易。 （B）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分
10.
在股票市场中，除特别指出外，股票、股份和股权- -般都是指普通股股票、股份和股权:股票市场般也都是指普通股股票的发行市场和交易市场。 （A）
A. 错误
B. 正确
满分：5 分

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