《政府经济学》形考三
一、名词解释（每题4分，共12分）
1、经济秩序
2、进口替代
3、关税壁垒
二、简答题（共60分）
1、合理经济秩序的衡量标准是什么（6分）？政府如何优化经济秩序？（6分）。
2、画图描述迈克尔.波特国家战略的钻石模型。（8分）
3、产业政策有哪些类型？各自的主要目的是什么？（12分）
4、什么是交易费用（4分）？根据交易费用产生的原因，可以划分为哪些类别（举例说明）（6分）？
5、科斯定理和科斯第二定理的内容是什么？（8分）
6、政府制度职能的基本规范有哪些？（10分）
三、论述题（每题14分，共28分）
1、幼稚产业保护战略的内容是什么（3分）？你认可的幼稚产业的选择标准是什么（3分）？请举例分析幼稚产业保护效果（正面效果和反面效果）（8分）。
2、请阐述经济秩序的实现路径的几种模式，并分析其优劣势。
作业统一要求：
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作答结果：
一、名词解释（每题4分，共12分）
1. 经济秩序是指使整个经济体系保持有机联系的内在机制，有了这种内在的机制，经济体系就能够实现自动运转而无需等候某种指令；或者某种指令通过这种机制能够传达到所有经济活动个体。
2. 进口替代是发展中国家采取关税、配额和外汇管制等严格限制进口的措施，扶植和保护国内有关工业部门的发展的倾向。选择那些进口需求大的产品作为民族工业发展的重点，力图逐步以国内生产来代替进口，从而带动经济增长，实现工业化，纠正贸易逆差，平衡国际收支。
3. 关税壁垒是指以高额关税作为限制商品进口的一种措施，对外国商品征收高额进口关税，以提高其成本和削弱其竞争能力，从而达到限制这些商品进口，保护本国产品在国内市场上竞争优势的目的。因其像高墙壁垒一样把国外商品挡在墙外，从而把国内市场保护起来，故名。
二、简答题（共60分）
1. 答：判定一个经济秩序的好坏，通常有两个规范性的要求：顺畅的信息传递与平等的竞争地位。合理经济秩序的可测量标准：(1)一般均衡标准；(2)经济核算标准；(3)广泛参与标准。
政府如何才能建立合理的经济秩序，这不仅仅取决于政府的经济政策体系，而且还取决于社会、政治等一系列的制度保障条件，因此，建立合理的经济秩序必须能够营造一个良好的、完成的制度体系：①加强经济制度的顶层设计，按照系统性、整体性、协同性的要求，建立完善的经济政策体系；②优化社会结构和健全民主政治制度，使合理经济秩序的各项规范性要求得到贯彻实施；③在开放条件下还要加强国际政治制度的沟通与协调，建立良好的国际经济环境，也就是说，国内外政策其实是相互协调的。
2.答：波特菱形理论又称波特钻石模型（Michael Porter diamond Model）、钻石理论及国家竞争优势理论，是由美国哈佛商学院著名的战略管理学家迈克尔·波特于1990 年提出的，用于分析一个国家如何形成整体优势，因而在国际上具有较强竞争力。
波特钻石模型是分析国际竞争优势的工具，迈克尔波特认为影响一个国家某一个行业国际竞争优势有以下六点：
（1）生产要素 生产要素包括包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施等。
（2）需求状况 需求状况主要是指本国的市场需求。
（3）相关及支持产业
相关及支持产业指这些产业和相关的上游企业是否具有国际竞争力。
（4）企业战略、结构和同业竞争
企业战略、结构和同业竞争指的是国际市场需求的拉力与国内竞争对手的推力。
（5）政府
政府政策的影响是不可漠视的。
（6）机会
机会是可遇而不可求的，机会可以影响四大要素发生变化。
这六个因素画在图上像一块钻石，所以称之为钻石模型。
3. 答：产业政策可以分为三大类型：①结构性的产业政策，主要用来调整产业结构，例如去除过剩的产能、升级传统的产业技术、培育战略性产业等等；②组织性的产业政策，主要用来改变市场结构，增强市场的竞争性，从而达到提高生产力、优化资源配置的目的；③竞争性的产业政策，目的是为了提高本国或本地区产业的竞争能力，中国是世界上最大的出口国，这么多的产品出口证明了中国产业的整体竞争力是世界领先的。
4. 答：所谓交易费用是阻碍市场交易的各种非生产性的成本，美国经济学家阿罗将交易费用定义为“经济系统运行的成本”。对这些成本，经济学家威廉姆森将它们分为两部分：一是签订交易合同之前的费用，比如说打电话寻找客户是需要成本的；有的时候，为了把订单拿下，还要拼命地喝酒，最后伤了身体，这也是成本；从事特定的交易还需要政府审核批准，这也是需要成本的；二是签订合同之后的执行费用，合同虽然签了，但客户可能会违约，可能会对合同条款打折扣，可能偷工减料等等，这些也会增加成本。：根据交易费用产生的原因，可以把所有的交易费用分为两大类：技术性的交易费用和制度性的交易费用。其中，技术性的交易费用随着经济发展会有所下降，例如随着交通技术的发展，交通通讯的成本有所下降；但是，制度性的交易费用非但没有下降，反而有可能不断上升。
所以，在交易费用中，制度性的交易费用是最重要的，也正因为如此，香港的张五常直接地将交易费用定义为“制度成本”。由于制度性的交易费用是最重要的交易费用，所以，政府的经济职能，最重要的，不在于是否它能够为市场提供什么样的服务，而在于它是否能够扫除市场体系中制度性的障碍，至少，政府自身不成为市场交易的绊脚石。
5.答：科斯定理：科斯认为，如果交易费用为零，不论初始产权如何分配，当事人之间通过产权交易都能够使市场达到帕累托最优状态，也就是说使市场经济效率达到最大化。斯蒂格勒将科斯的这一结论概括为科斯定理。
科斯第二定理：但科斯想要表达的真实含义是，市场交易费用是不可能为零的，因此，产权的初始分配是十分重要的。这就是科斯第二定理。
6. 答：政府作为制度的“供给方”，其所提供的制度必须做到以下三点才能确保市场经济的有效运行：①稳定性：制度是所有市场参与者必须共同遵守的规则，因此，这样的制度设计不能自相矛盾，也不能频繁调整，更不能朝令夕改，必须保持高度的稳定性。②经济性：任何制度都是用来提高社会经济效率的，因此，制度的任何调整和变革都必须以促进社会福利水平的提高为目标，为社会带来更多的收益，同时，它本身不能带来过高的成本。③严肃性：制度的执行必须具有严肃性，不严肃的制度实际上是最大的不公平，因为它会使一部分人被迫遵守了制度，而另一部分人却不受制度的任何约束，这就造成了极大的成本差异和不公平竞争。以上三个方面，稳定性、经济性、严肃性，是对政府在制度供给中的规范性要求。
三、论述题（每题14分，共28分）
1. 答：幼稚产业保护理论（Infant Industry Theory）是由美国政治家汉密尔顿（Alexander Hanmilton）于 1791 年最早提出的，但是真正引起人们注意的是德国经济学李斯特（Friedrich List，1789-1846）的论述。一种对某些产业采取过渡性的保护、扶植措施的理论，是国际贸易中贸易保护主义的基本理论。其基本内容是：某个国家的一个新兴产业，当其还处于最适度规模的初创时期时，可能经不起外国的竞争。如果通过对该产业采取适当的保护政策，提高其竞争能力，将来可以具有比较优势，能够出口并对国民经济发展做出贡献的，就应采取过渡性的保护、扶植政策。主要运用关税保护之类手段来实现。
在进入对幼稚产业保护的更深一步探讨之前，我们有必要对幼稚产业的内涵有一个清晰的界定。这里指的幼稚产业必须具备以下 3 个特点：（1）这种产业是该国尚未发展成熟的新兴产业。它暂时还没有能力同国外较发达的同类产业竞争。且该产业具有发展潜力。
（2） 该产业具有较大的产业关联度。即该产业和国内很多相关产业的发展息息相关，对这些产业的发展有正的外部效应。这一特征为幼稚产业的保护提供了必要性。
（3）该产业在现阶段缺乏推动其发展的资金实力。
在此还需要特别说明，对幼稚产业的保护是指通过一系列政策制定使其免于国外同类产业的激烈竞争，同时为其发展提供各种优惠条件，为其营造良好的国际国内环境。
早在 1994 年，我国汽车产业就已被列为支柱产业，长久以来，中国的汽车产业受到了高关税、进口配额、进口许可证等多种保护。根据以上提及的关于幼稚产业的标准，汽车产业的支柱产业地位以及高关税的保护，决定了其属于幼稚产业。要在汽车产业上有所突破，还需将目光放在提高国际竞争力上。在关税税率的确定方面，应充分考虑我国汽车产业的现状，根据不同类型的汽车，详细评估其竞争优势，据此合理设计关税税率。在关税结构的确定方面，既要对汽车产业实施有效保护，又要增强汽车产业的核心竞争力。
如何确定适当的关税结构，我们需要知道对某一产业的保护率有两个尺度，一是关税的名义保护率，一是关税的有效保护率。关系可用以下公式表示：G=(t—XAiTi)／(1 一 XAi)，式中，Ai 表示无关税时第i 种进口要素成本与最终商品价格的比率，Ti 表示第 i 种进口要素的名义关税率，t 表示最终商品的名义关税率，G 为有效保护率。
对某一商品的名义保护率，是指由于实行关税保护而引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比。但在国内进口竞争商品的中间投入品和原材料须依靠进口，且进口品被征收关税的情况下，生产者将为之付出更高的成本，这意味着对最终产品的名义关税保护受到削弱。
根据中国海关网数据显示，我国汽车产业中的车身、底盘、中低排量汽油发动机等汽车零部件的平均税率在 15％左右，与这一数据紧密关联的是进口整车的税率，若整车税率过高，过度依赖进口汽车零部件然后在国内生产汽车，并不利于国内生产者在汽车领域内的技术创新，也不利于增强国内汽车产业的核心竞争力。
从进口整车的税率变化可以看到中国汽车产业的成长之路，从最早高税率的保护，到加入世贸组织后履行开放市场的承诺大幅下降汽车整车进口关税税率，现在整车进口关税达到了 25％，比较接近汽车零部件的进口税率。
实际上，通过税率变化可以看到中国的汽车产业已经在渐渐脱离关税结构的保护，但依然是中国的一个幼稚产业，需要早日与世界接轨，深层次地参与国际竞争。我认为，根据幼稚产业的成熟程度，关税应随之调整。在利用关税对汽车产业进行保护的同时，也要控制在适当水平和恰当结构，防止过度保护。
随着国内汽车产业的不断发展，关税税率的调低是非常正常与合理的，这有助于中国汽车产业更多的参与国际分工和国际竞争，有利于中国汽车产业更好更快发展成熟。
中国汽车产业在关税结构的保护下有了瞩目的发展，关税保护使国内汽车产业在发展初期避免了来自国际市场的技术和资本冲击。在合理的调整下，中国汽车产业渐渐发展出了自己的品牌并更多参加了国际竞争。
我认为，关税结构的保护对幼稚产业的发展有极大的推动作用，但并不是一味调高关税保护，也不能片面重视关税结构对单项产品的保护。同时关税保护也不是万能的，当外国资本进入中国或者合资企业在中国本土进行生产销售是不需要缴纳关税的，对幼稚产业的保护还需要国家利用税收、政府采购、审批等各种其他政策手段。在幼稚产业有了一定发展后应该及时调整关税，加强国际竞争来给幼稚产业一个更大的平台和更多的资源，同时也给产业更大的压力进行技术新、管理优化。
关税保护与国际贸易自由化是相互矛盾的，但是从国家利益来看二者是对立统一的，长期而言，贸易自由化符合各国的国家利益，但是短期来说，我们需要一定的关税结构保护来发展国内幼稚产业来提升国际竞争力，为在未来国际竞争的新变化中积累自己的实力。
2. 答：良好的经济秩序是提高经济效率的前提条件，但是如何才能构建良好的经济秩序呢？很显然，这是离不开政府职能作用的。但是，关于政府是不是有助于建立良好的经济秩序，却有两种截然不同的观点：一种观点认为，只有强化政府的职能，才能建立更好的市场规范；而另一种观点却认为，只有尽量减少政府的干预，才能充分发挥市场机制的自动运作机制。这两种观点的极端表现形式就是自由放任与计划经济。接下来，我们将分别考察这两种模式。
（1）自由放任时代的经济秩序：直到 1870 年，西方主要资本主义国家基本上都是实行自由放任的经济政策。那么，什么是自由放任呢？我们都知道，在亚当·斯密那个时代，现代工业生产方式刚刚建立，产业资本刚刚摆脱封建制度的约束，所以，他们对封建压迫记忆犹新，强烈主张经济自由，如人身自由、经营自由、贸易自由和迁徙自由等等。
自由放任时代的政府职能：由此可见，他们所谓的自由放任，其本质是保障新兴产业资本的市场活动自由，而非字面上啥也不干预的意思。所以，把自由放任理解为放任不管，这是一个很大的误区。自由放任时代，政府并非不作干预，而是将干预的重点放在如何保障他们所主张的自由和权利上面，具体包括两个方面：①保护公民个人自由免遭国家以所谓公共利益名义所施加的侵害；②保护公民个人自由不受其他公民的侵害。
自由放任时代的问题：面上啥也不干预的意思。所以，把自由放任理解为放任不管，这是一个很大的误区。自由放任时代，政府并非不作干预，而是将干预的重点放在如何保障他们所主张的自由和权利上面，具体包括两个方面：①保护公民个人自由免遭国家以所谓公共利益名义所施加的侵害；②保护公民个人自由不受其他公民的侵害。
工人境况恶化的根源：关于自由放任时代，究竟是什么原因导致工人生活境况不断恶化的，却有不同的理论观点。马克思认为，工人生活境况不断恶化的根源在于资本主义私有制，在于资本家对工人的剥削，所以，要想彻底改变这一状况，只有以公有制方式取代私有制方式。但是，德国经济学家欧肯却认为，私有制并不必然导致剥削，只有垄断才会导致剥削。比如说，如果一个地区及其邻近地区只有一家工厂，很显然，这里的工人容易受到剥削，反之，如果有很多很多的企业，工人就不会轻易受到剥削。所以，肯普认为，政府最重要的职能是要防止垄断。但遗憾的是，自由放任的最终结果正是越来越严重的垄断。
（2）集中管理模式下的经济秩序：由于自由放任时代所产生的严重的经济问题，到 20 世纪初，几乎所有的国家都实行了国家都转而对经济活动采取直接干预措施，并逐渐形成了集中管理模式。采取集中管理模式的国家，既有落后的农业国，也有发达的工业化国家。例如，德国在 1919 年实行国有化，苏联在1918-1920 年实行战时共产主义，1928 年集中计划经济政策，美国则在第一次世界大战后实施了长达 20 年的稳定物价的政策。这里我们也看到，西方国家所谓的国家干预主义实际上是早于凯恩斯时代的。这些集中管理模式具有如下几个特点：一是以中央机关的经济计划取代市场个体的经济核算，也就是说，生产什么？如何生产？不是以企业的自我盈亏核算为准，而是以国家计划由于自由放任时代所产生的严重的经济问题，到 20 世纪初，几乎所有的国家都实行了国家都转而对经济活动采取直接干预措施，并逐渐形成了集中管理模式。采取集中管理模式的国家，既有落后的农业国，也有发达的工业化国家。例如，德国在 1919 年实行国有化，苏联在 1918-1920 年实行战时共产主义，1928 年集中计划经济政策，美国则在第一次世界大战后实施了长达 20 年的稳定物价的政策。这里我们也看到，西方国家所谓的国家干预主义实际上是早于凯恩斯时代的。这些集中管理模式具有如下几个特点：一是以中央机关的经济计划取代市场个体的经济核算，也就是说，生产什么？如何生产？不是以企业的自我盈亏核算为准，而是以国家计划。
集中管理模式的危害：集中管理模式确实在迅速发展工业、稳定经济运行方面具有突出的表现，但是，由于它破坏了经济体系内在的联系，其运行的结果是产生了很多严重的危害：①削弱了激励机制，导致经济运行陷入低水平均衡，也就是说，虽然表面上看上去它没有经济周期性波动和经济危机，但它却是处于低效率运行状态；②强化了经济体系中的权力结构，它们在打击了垄断资本家的权力之后，却又形成了另一种官僚主义的权力结构，从而削弱了经济体系的自我调节功能，导致宏观经济失衡和通货膨胀；③这种权力结构的强化，在国际贸易领域引发了国际贸易纠纷，这也是为什么看到，实行集中管理的国家，往往只能与其它实行集中管理的国家发生贸易，而且是近乎易货贸易的形式，贸易规模十分有限。
（3）第三条道路的经济秩序：集中管理模式确实在迅速发展工业、稳定经济运行方面具有突出的表现，但是，由于它破坏了经济体系内在的联系，其运行的结果是产生了很多严重的危害：①削弱了激励机制，导致经济运行陷入低水平均衡，也就是说，虽然表面上看上去它没有经济周期性波动和经济危机，但它却是处于低效率运行状态；②强化了经济体系中的权力结构，它们在打击了垄断资本家的权力之后，却又形成了另一种官僚主义的权力结构，从而削弱了经济体系的自我调节功能，导致宏观经济失衡和通货膨胀；③这种权力结构的强化，在国际贸易领域引发了国际贸易纠纷，这也是为什么看到，实行集中管理的国家，往往只能与其它实行集中管理的国家发生贸易，而且是近乎易货贸易的形式，贸易规模十分有限。
具体来说，第三条道路包括以下几种模式：集中管理模式确实在迅速发展工业、稳定经济运行方面具有突出的表现，但是，由于它破坏了经济体系内在的联系，其运行的结果是产生了很多严重的危害：①削弱了激励机制，导致经济运行陷入低水平均衡，也就是说，虽然表面上看上去它没有经济周期性波动和经济危机，但它却是处于低效率运行状态；②强化了经济体系中的权力结构，它们在打击了垄断资本家的权力之后，却又形成了另一种官僚主义的权力结构，从而削弱了经济体系的自我调节功能，导致宏观经济失衡和通货膨胀；③这种权力结构的强化，在国际贸易领域引发了国际贸易纠纷，这也是为什么看到，实行集中管理的国家，往往只能与其它实行集中管理的国家发生贸易，而且是近乎易货贸易的形式，贸易规模十分有限。
