单选题
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| 美国的证券市场不包括( )。 | 创业板市场 |
| 我国的资本市场层次不包括( )。 | 沪港通市场 |
| 狭义的资本市场专指（ ）。 | 有价证券市场 |
| 下列各项中不属于资本市场功能的是( )。 | 增加政府财政收入 |
| 下列各项中不属于资本市场特点的是（ ）。 | 筹资的目的是满足周转性资金需要 |
| 证券发行方式不包括（ ）。 | 溢价发行 |
| 证券发行市场的参与主体不包括（ ）。 | 证监会 |
| 资本市场是指以期限在（ ）以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。 | 1年 |
多选题
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| 广义的资本市场包括（ ）。 | 银行中长期信贷市场; 有价证券市场 |
| 国际资本流动包括（ ）。 | 长期资本流动; 短期资本流动 |
| 我国的资本市场层次包括( )。 | 主板市场; 中小企业板; 创业板市场
; 股份转让报价系统与“新三板”市场; 区域性股权交易市场 |
| 有价证券市场包括（ ）。 | 中长期债券市场; 股票市场; 基金市场 |
| 证券发行方式有( )。 | 私募发行; 公募发行; 直接发行; 间接发行 |
| 证券发行市场的参与主体有( )。 | 证券发行人; 证券投资者; 证券中介机构 |
| 证券交易成本包括（ ）。
: 买入成本 |
显性成本; 隐性成本 |
| 证券交易程序包括( )。 | 开设股东账户及资金账户; 委托买卖; 竞价成交; 清算、交割与过户 |
| 证券流通市场的中介人有( )。 | 证券经纪人; 证券商 |
| 证券流通市场上的组织方式有( )。 | 证券交易所交易; 柜台交易; 无形市场交易 |
| 证券投资的基本面分析包括（ ）。 | 宏观经济运行周期; 宏观经济政策; 产业生命周期; 公司状况 |
| 证券投资的技术分析方法有（ ）。 | 技术指标法; 切线法; 形态法; K线法; 波浪法 |
| 资本市场的功能有( )。 | 筹资与投资平台; 资源有效配置的场所; 促进并购与重组
; 促进产业结构优化升级 |
| 资本市场的特点有（ ）。 | 交易工具的期限长; 筹资目的是满足投资性资金需要
; 筹资和交易的规模大 |
判断题
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| 产业生命周期各阶段的风险和收益状况不同，但处于产业生命周期不同阶段的产业在证券市场上的表现就不会有较大的差异。 | 错 |
| 发达完善的资本市场是一个多层次的资本市场。 | 对 |
| 广义的资本市场包括中长期债券市场、股票市场和基金市场。 | 错 |
| 汇率政策的调整对证券市场基本上不产生影响。 | 错 |
| 货币政策的调整对证券市场具有持久但较为缓慢的影响。 | 错 |
| 我国资本市场的中小企业板是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补充，在资本市场中占据着重要的位置。 | 错 |
| 有效市场假说表明，证券价格由信息所决定，已经包含在当前价格里的信息对于预测未来价格毫无贡献。从这个意义上说，有效市场假说肯定了资本市场的投资分析的作用。 | 错 |
| 在发达的金融市场上，场内交易在交易规模和品种上占有主导地位。 | 错 |
| 在证券发行市场中，证券发行人和证券投资者共同构成市场的参与主体。 | 错 |
| 证券发行方式有私募发行、公募发行、直接发行、间接发行。 | 对 |
| 证券发行市场是投资者在证券交易所内进行证券买卖的市场。 | 错 |
| 证券流通市场上的组织方式主要分为场内交易和场外交易两种。 | 对 |
| 证券商是在证券交易所充当交易中介而收取佣金的商人。 | 错 |
| 证券商与证券经纪人的差别在于证券商自营证券，自负盈亏，风险较大。 | 对 |
| 证券上市也称为证券发行。 | 错 |
| 证券中介机构主要是指作为证券发行人与投资人交易媒介的证券承销人，它通常是负担承销义务的投资银行、证券公司或信托投资公司，其他机构则不能作为证券中介机构。 | 错 |
| 资本市场的是资源有效配置的场所。 | 对 |
| 资本市场的特点之一是交易收益可以确定。 | 错 |
| 资本市场是筹资与投资平台。 | 对 |
| 资本市场有利于促进并购与重组。 | 对 |
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