一、单项选择题（共 10 道试题，共 40 分。）
1. 对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ D ）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A. T
B. T+2
C. T+7
D. T+5
满分：4 分
2. 持有公司（ A ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A. 10%
B. 20%
C. 15%
D. 30%
满分：4 分
3. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ C ）万元。
A. 5000
B. 2000
C. 50000
D. 10000
满分：4 分
4. 把股票分为普通股和优先股的根据是（ B ）。
A. 是否记载姓名
B. 享有的权利不同
C. 是否允许上市
D. 票面是否标明金额
满分：4 分
5. 我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ A ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 已发行股份的10%
B. 总股份的5%
C. 总股份的10%
D. 已发行股份的5%
满分：4 分
6. （ B ）是证据证券。
A. 凭证证券
B. 收据
C. 股票
D. 债权
满分：4 分
7. 下列证券中属于无价证券的是（ A ）。
A. 凭证证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
满分：4 分
8. 对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（ B ），即认为是发生了巨额赎回。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4 分
9. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（C ）。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
满分：4 分
10. 股份公司发行的股票具有（ B
）的特征。
A. 提前偿还
B. 无偿还期限
C. 非盈利性
D. 股东结构不可改变性
满分：4 分
二、多项选择题（共 5 道试题，共 30 分。）
1. 无价证券包括（ CD ）。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 凭证证券
D. 证据证券
满分：6 分
2. 按发行主体不同，债券主要分为（ABC ）。
A. 公司债券
B. 政府债券
C. 金融债券
D. 贴现债券
满分：6 分
3. 按付息方式分类，债券可分为
( ACD )。
A. 附息债券
B. 贴现债券
C. 累进计息债券
D. 零息债券
满分：6 分
4. 证券投资的功能主要表现为（ ABD ）。
A. 资金聚集
B. 资金配置
C. 资金均衡分布
D. 集中投资
满分：6 分
5. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ABCD ）。
A. 基金规模不同
B. 交易方式不同
C. 交易价格不同
D. 投资策略不同
E. 信息披露的要求不同
满分：6 分
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
1. 有限股东只具有有限表决权。A
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
2. 公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。B
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
3. 优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。A
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
4. 按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。A
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
5. 一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。A
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
6. 欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。A
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
7. 以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。B
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
8. 有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。B
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
9. 发行资本不得大于注册资本。B
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
10. 股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。A
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
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